1、不定项选择  证券市场监管的“三公”原则指的是（）。

A．公开原则
B．公义原则
C．公平原则
D．公正原则

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

2、不定项选择  证券市场监管的原则是（）。

A．依法监管原则
B．保护投资者利益原则
C．“三公”原则
D．监督与自律相结合的原则

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

3、不定项选择  证券市场监管的意义是（）。

A．保障广大投资者合法权益的需要
B．维护市场良好秩序的需要
C．发展和完善证券市场体系的需要
D．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

4、单项选择题  从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A．降低系统性风险
B．保证证券市场的公平、效率和透明
C．保护投资者利益，让投资者树立信心
D．防止内幕交易

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本题答案：C
本题解析：暂无解析

5、判断题  首次公开发行股票的公司发行规模在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

6、不定项选择  根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（）。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C．并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

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本题答案：A, D
本题解析：暂无解析

7、单项选择题  2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（）起生效。

A．2006年12月1日
B．2006年1月1日
C．2006年5月1日
D．2006年1O月1日

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

8、判断题  内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，并且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（）

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本题答案：对
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9、单项选择题  哪个部位是细菌性痢疾病理改变最严重的部位()

A．盲肠
B．回肠末端
C．直肠和乙状结肠
D．升结肠
E．降结肠

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

10、单项选择题  依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

A．3年以下
B．3年以上
C．3年
D.5年以上

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

11、判断题  对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则^91考试网开原则的具体要求和反映。（）

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

12、判断题  发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。

13、单项选择题  根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，提供中期报告。

A.两个月
B.三个月
C.四个月
D.五个月

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

14、判断题  证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。()

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本题答案：错
本题解析：暂无解析

15、不定项选择  证券市场监管的重点内容是（）。

A．对证券发行及上市的监管
B．对交易市场的监管
C．对上市公亩的监管
D．对证券经营机构的监管

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

16、单项选择题  违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A．3年以下
B．3—5年
C．3—7年
D．1—-5年

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本题答案：B
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17、判断题  中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（）

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本题答案：错
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18、不定项选择  《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A．行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者生重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的
B．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
C．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

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本题答案：B, C, D
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19、不定项选择  对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。

A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D．监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

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本题答案：A, B, C
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20、判断题  证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遴守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（）

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本题答案：错
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21、不定项选择  证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括（）。

A．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
C．从事与其履行职责有利益冲突的业务
D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

22、判断题  融资副券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告，（）

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本题答案：对
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23、判断题  证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

24、不定项选择  下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。

A．非法发行股票和公司、企业债券罪
B．以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的
C．欺诈发行股票、债券罪
D．内幕交易、泄露内幕信息罪

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本题答案：A, C, D
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25、判断题  上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（）

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本题答案：错
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26、单项选择题  为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券委员会
D.国务院证券委、国家体改委

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本题答案：A
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27、判断题  中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。()

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本题答案：对
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28、单项选择题  2008年4月23日，国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

A．《证券公司监督管理条例》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．《上市公司证券发行管理办法》
D．《上市公司收购管理办法》

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本题答案：A
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29、判断题  《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。

30、判断题  证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。