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证券投资基金：基金的募集、交易与登记测试题（题库版）
2025-10-24 02:15:23 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、判断题  基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后，将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交所卖出。（）


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2、判断题  "金额申购、份额赎回"原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。（）


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3、多项选择题  下列关于开放式基金份额的转换说法正确的是（）。

A.投资者采用"份额转换"的原则提交申请，以转出转入基金申请当日的份额净值为基础计算转入份额
B.当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照基金金额计算的申购费用差额
C.当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差
D.基金份额的转换收取一定的转换费用


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4、判断题  目前我国分开募集仅限于股票型分级基金。（）


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5、多项选择题  投资人可以通过（）办理开放式基金的认购。

A.基金管理人
B.商业银行
C.证券交易所
D.经国务院证券监督管理机构认定的其他机构


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6、多项选择题  封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（）。

A.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
B.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
C.买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者
D.先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定


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7、多项选择题  下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是（）。

A.每个有效证件只允许开设1个基金账户
B.已开设证券账户的不能再重复开设基金账户
C.每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户
D.每位投资者可以开设和使用多个证券账户和基金账户


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8、单项选择题  ETF的基金合同成效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程叫EFT（）。

A.申购阶段
B.赎回阶段
C.登记阶段
D.建仓阶段


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9、单项选择题  基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。

A.3
B.7
C.10
D.15


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10、判断题  证券交易所在开始后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每10秒发布一次基金份额参考净值。（）


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11、单项选择题  目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（），起点5元。

A.0.01%
B.0.05%
C.0.25%
D.0.3%


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12、多项选择题  封闭式基金一般最小申购、赎回单位为（）。

A.50万份
B.100万份
C.150万份
D.200万份


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13、多项选择题  关于赎回登记和赎回款项的支付，下列说法正确的是（）。

A.投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项
B.基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
C.基金申购采用全额缴款方式。
D.申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户


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14、单项选择题  （）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。

A.申购
B.赎回
C.登记
D.认购


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15、多项选择题  ETF申购、赎回清单公告包括（）等内容。

A.最小申购
B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C.现金替代
D.基金份额净值


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16、单项选择题  对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（）。

A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例
B.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）
C.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1-现金替代溢价比例）
D.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷（1+现金替代溢价比例）


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17、多项选择题  我国开放式基金注册登记体系的模式包括（）。

A."内置"模式
B."双重"模式
C."外置"模式
D."混合"模式


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18、多项选择题  下列有关申购、认购的说法正确的是（）。

A.认购期购买基金的费率要比申购期优惠
B.购买过程中，无论申购还是认购，交易时间内投资者可以多次提交认购、申购申请
C.注册登记机构对投资者认购、申购费用按单个交易账户单笔划分计算
D.一般来说，投资者在份额发售期内基金正式受理的认购申请不得撤销


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19、多项选择题  LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（）。

A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.募集金额不少于2亿元人民币
C.持有人不少于100人
D.基金管理公司规定的其他条件


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20、单项选择题  单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%


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21、多项选择题  ETF份额申购、赎回的原则有（）。

A.申购、赎回采用份额申购、份额赎回
B.申购、赎回ETF的申购对价，赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
C.申购、赎回申请提交后不得撤销
D.申购、赎回采用金额申购、份额赎回


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22、判断题  分级基金的上市遵循深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则。（）


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23、单项选择题  基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A.5%
B.8%
C.10%
D.15%


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24、判断题  LOF采取"金额申购、份额赎回"原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。（）


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25、判断题  我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。（）


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26、多项选择题  下列属于LOF份额跨系统转托管特点的有（）。

A.目前，基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间
B.基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，必须先办理跨系统转托管
C.登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出
D.登记在登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回


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27、多项选择题  关于分级基金合并募集的规定有（）。

A.投资者以子代码进行认购
B.募集完成后，将基础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子份额
C.投资者以母基金代码进行认购
D.我国合并募集的分级基金仅限于债券型分级基金


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28、单项选择题  投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常称为基金的（）。

A.申购
B.赎回
C.登记
D.认购


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29、单项选择题  投资者申购基金成功后，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。

A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3


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30、多项选择题  下列属于认购和申购的区别的有（）。

A.认购期购买基金的费率要比申购期优惠
B.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回
C.申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回
D.在认购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额


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