1、多项选择题  公司债券上市交易后，发行人有（）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

A、公司最近3年连续亏损
B、公司情况发生重大变化不符合债券上市条件
C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D、未按照债券募集办法履行义务

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

2、判断题  上市公司新股发行，向原股东配售股份时，可采用包销或代销的发行方式。（）

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本题答案：错
本题解析：原股东为配售，而非销售

3、单项选择题  保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。

A．保单责任
B．公司普通债券
C．向银行贷款
D．公司股票

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本题答案：D
本题解析：保险公司次级债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。

4、判断题  定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。（）

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本题答案：错
本题解析：了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。

5、判断题  债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又被称为“外部股东代理成本”。（）

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本题答案：错
本题解析：股东与经理层之间的利益冲突所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”，债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又被称为“债券的代理成本”。

6、多项选择题  关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，下列选项属于需要披露的文件有（）。

A.T-4日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告
B.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
C.T日，刊登公开增发提示性公告
D.T+3日，刊登网下发行结果公告

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

7、多项选择题  目前，我国国债包括（）。

A、记账式国债
B、凭证式国债
C、储蓄国债
D、基础建设国债

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

8、多项选择题  企业发行企业债券必须符合的条件是（）。

A、企业规模达到国家规定的要求
B、企业财务会计制度符合国家规定
C、企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
D、企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

9、多项选择题  资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。

A、发起机构
B、受托机构
C、贷款服务机构
D、资金保管机构

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

10、单项选择题  信托投资公司担任特定目的信托受托机构,注册资本不低于（）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（）亿元人民币。

A、5，5
B、3，3
C、3，5
D、5，3

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本题答案：A
本题解析：暂无解析

11、多项选择题  公司债券出现（）时，由证券交易所终止该债券上市。

A、发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
B、公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C、公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D、公司经营困难，被要求限制整改的

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

12、单项选择题  商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会

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本题答案：B
本题解析：商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请

13、判断题  发行人应在短期融资券发行日前2个工作日，通过中国货币网披露相关发行信息。（）

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本题答案：错
本题解析：应在发行日前5个工作日进行公布。

14、单项选择题  上市公司公开发行核准文件有效期为（）。

A.2个月
B.3个月
C.5个月
D.6个月

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

15、判断题  如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。

16、多项选择题  发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备（）。

A、注册资本不低于l亿元人民币
B、具有较强的债券分销能力
C、具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D、最近2年内没有重大违法、违规行为

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

17、单项选择题  保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为（）;剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的，折算比例为（）。

A、60%,80%
B、70%，60%
C、80%，70%
D、80%，60%

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

18、判断题  上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证券交易所。（）

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本题答案：错
本题解析：应及时报告中国证监会。

19、多项选择题  企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（）。

A．近两年没有违法和重大违规行为
B．债权债务关系确立并登记完毕
C．实际发行额不少于人民币4亿元
D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%

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本题答案：C, D
本题解析：符合以下条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通：(1)依法公开发行；(2)债权债务关系确立并登记完毕；(3)发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；(4)实际发行额不少于人民币5亿元；(5)单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

20、单项选择题  公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（）;若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（）。

A、60%，30%
B、60%，20%
C、20%，60%
D、20%，20%

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

21、多项选择题  信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（）。

A、根据国家有关规定完成重新登记2年以上
B、注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
C、原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务
D、具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

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本题答案：C, D
本题解析：暂无解析

22、多项选择题  公司债券上市条件包括（）。

A、债券的期限为1年以内
B、债券的实际发行额不少于人民币5000万元
C、债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
D、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

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本题答案：B, D
本题解析：暂无解析

23、多项选择题  主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司（）。

A.财务和经营风险的调查
B.规范运作的调查
C.募集资金使用情况的调查
D.员工及其社会保障情况的调查

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

24、单项选择题  国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（）级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。

A、A，10亿美元
B、AA，l0亿人民币
C、A，5亿美元
D、AA，10亿美元

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

25、多项选择题  企业债券筹集的资金不得用于（）。

A、房地产买卖
B、本企业的生产经营
C、股票买卖
D、弥补亏损

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

26、判断题  发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（）

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本题答案：对
本题解析：了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。

27、多项选择题  发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交（）。

A.包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函
B.发行方案
C.招股意向胡全文及相关文件的电子文件磁盘
D.招股意向书全文及相关文件的书面材料

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

28、判断题  若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。（）

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本题答案：对
本题解析：暂无解析

29、多项选择题  下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（）。

A、企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
B、企业应在注册后2个月内完成首期发行
C、企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案
D、企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册

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本题答案：B, C
本题解析：暂无解析

30、判断题  公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%。（）

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本题答案：错
本题解析：了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。