1、多项选择题  下列不属于执业披露范围的有（）。

A.通过媒体进行荐股
B.向本公司某个机构客户荐股
C.向本公司白营部门荐股
D.向某个朋友荐股

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

2、多项选择题  亚洲证券分析师联合会的发起者为（）。

A.日本证券分析师协会
B.中国证券业协会证券分析师专业委员会
C.香港证券分析师协会
D.韩国证券分析师协会

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本题答案：A, C, D
本题解析：暂无解析

3、多项选择题  当前我国证券分析师的执业内容包括（）。

A.证券投资咨询但不限于二级市场上的投资分析和建议
B.代客理财
C.财务顾问服务
D.理财工作室

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本题答案：A, C
本题解析：暂无解析

4、单项选择题  目前世界上影响最大的证券分析师团体是（）。

A.ASFA
B.AIMR
C.EFFAS
D.FLAAF

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本题答案：B
本题解析：暂无解析

5、单项选择题  关于套利的基本原理，下列说法不正确的是（）。

A．套利的经济学原理是“一价定律”
B．套利是期货投机的特殊方式
C．期货套利属于单向投机
D．套利获得利润的关键就是价差的变化

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本题答案：C
本题解析：所谓套利是指同时买进和卖出两张不同种类的期货合约。交易者买进自认为是“便宜的”合约，同时卖出那些“高价的”合约，从两合约价格间的变动关系中获利。因此，期货套利不属于单向投机，所以C项说法错误。

6、多项选择题  关于国际注册投资分析师协会，正确的说法有（）。

A.由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会发起成立
B.2000年6月正式成立
C.注册地在英国，秘书处在瑞士苏黎世
D.推出投资分析师国际水平考试，并颁发注册国际投资分析师（CIIA）资格

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本题答案：A, B, C, D
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7、单项选择题  公正公平原则是指（）。

A.证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
B.证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师的职业声誉，从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见
C.证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料，恪尽应有的职业谨慎，客观地提出投资分析、预测和建议，不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议
D.证券分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

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本题答案：A
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8、判断题  根据证券分析师执业纪律，证券分析师应当对投资任何委托单位一视同仁，对于不同财务状况、投资经验与投资目的委托人或委托单位不能提出不同的投资建议。（）

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本题答案：错
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9、多项选择题  VaR的应用主要表现在（）。

A．风险管理与控制
B．资产配置
C．投资决策
D．绩效评价

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本题答案：A, B, C, D
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10、单项选择题  1998年，美国金融学教授（）首次给出了金融工程的正式定义。

A．费舍
B．法玛
C．夏普
D．费纳蒂

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本题答案：D
本题解析：金融工程是20世纪80年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科。1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给出了金融工程的正式定叉。

11、判断题  通过从业人员资格考试的人，申请获得证券投资咨询从业资格以后即可以从事面向公众的投资咨询活动。（）

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本题答案：错
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12、判断题  我国证券分析师就是为投资者、企业、政府等提供投资咨询、财务顾问、决策依据等服务的专业人才。（）

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本题答案：对
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13、单项选择题  我国证券分析师的自律组织是（）。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证券业协会证券分析师专业委员会
D.证券交易所投资分析师委员会

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本题答案：C
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14、多项选择题  广义的金融工程包括（）。

A．金融产品设计
B．金融产品定价
C．交易策略设计
D．金融风险管理

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发。它不仅包括金融产品设计，还包括金融产品定价、交易策略设计和金融风险管理等各方面。

15、单项选择题  证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.18个月

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本题答案：B
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16、多项选择题  ACIIA会员包括（）。

A.中国
B.中国香港
C.美国
D.英国

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本题答案：A, B
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17、判断题  根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时，不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（）

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本题答案：对
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18、判断题  根据规定，证券分析师可以根据市场具体状况和投资者的资金情况，向投资人或委托单位做出一定程度的投资收益保证。（）

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本题答案：错
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19、多项选择题  国际注册投资分析师协会理事会由联合会会员与国家或地区会员组成，其中联合会会员分别为（）。

A.ASAF
B.SAAJ
C.EFFAS
D.ABAMEC

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本题答案：A, C, D
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20、判断题  证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。（）

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本题答案：对
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21、判断题  VaR是在特定的假设条件下进行的，因此VaR的度量结果存在误差。（）

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本题答案：对
本题解析：VaR是在特定的假设条件下进行的，如数据分布的正态性等，而实际数据与假设可能不符合，如具有后尾性等，所有VaR的度量结果都存在误差。

22、多项选择题  关于投资管理与研究协会，正确的说法有（）。

A.投资管理与研究协会是美国、加拿大和墨西哥的分析师组织
B.投资管理与研究协会由原来的金融分析师联盟与特许金融分析师学院于1990年合并而成
C.会员总数约为50000人，全部具有注册分析师（CFA）资格
D.投资管理与研究协会约有100个地区协会或支部

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本题答案：B, D
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23、判断题  Alpha套利策略又称为“绝对收益策略”。（）

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本题答案：对
本题解析：Alpha套利策略中希望持有的股票(组合)具有正的超额收益。因此Alpha套利策略又称为“绝对收益策略”。

24、判断题  按规定，我国证券分析师可以从事代客理财业务，但是必须在证监会进行注册登记。（）

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本题答案：错
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25、判断题  现今最大的证券分析师协会是于2000年12月成立的“全球证券投资分析师联合会”。（）

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本题答案：错
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26、单项选择题  计算VaR的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是（）。

A．德尔塔—正态分布法
B．历史模拟法
C．蒙特卡罗模拟法
D．线性回归模拟法

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本题答案：B
本题解析：历史模拟法的核心在于根据市场因子的历史样本变化模拟证券组合的未来损益分布，利用分位数给出一定置信度下的VaR估计。因此，历史模拟法可以较好地处理非线性、市场大幅波动等情况，可以捕捉各种风险。

27、多项选择题  下列哪些做法是正确的（）。

A.证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁
B.证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议
C.证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议
D.证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议

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本题答案：A, B, C
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28、判断题  从广义的范围看，证券分析师队伍不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。（）

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本题答案：对
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29、多项选择题  金融工程应用的领域有（）。

A．公司理财
B．投资管理
C．风险管理
D．金融工具交易

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：金融工程应用于四大领域：(1)公司理财。金融工程师为公司设计出适当的融资方案，以确保大规模经营活动所需要的资金；(2)金融工具交易。金融工程用于证券及衍生产品的交易，主要是开发具有套利性质的交易工具和交易策略；(3)投资管理。在投资方面，金融工程师开发出了各种各样的短、中、长期投资工具，用以满足不同投资群体、具有不同风险—收益偏好的投资者需求；(4)风险管理。风险管理是金融工程的核心内容之一，仔细考察公司所承担的一切金融和财务风险，在权衡风险与收益的基础上配置适当的金融工具满足其需求。

30、单项选择题  中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）正式加入亚洲证券分析师联合会。

A.2000年11月
B.2001年1月
C.2001年11月
D.2002年1月

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本题答案：B
本题解析：暂无解析