证券交易：特别交易事项及其监管测试题（每日一练）

2025-11-18 18:59:40 来源:91考试网作者:www.91exam.org 【大中小】

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1、判断题中小企业板上市公司连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）

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2、单项选择题在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。

A.虚拟匹配量
B.虚拟未匹配量
C.匹配量
D.未匹配量

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3、多项选择题上海证券交易所目前系列指数包括（）。

A.成分指数
B.综合指数
C.行业指数
D.策略指数

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4、单项选择题对于（）达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

A.日收盘价格涨跌幅偏离值
B.日价格振幅
C.日换手率
D.日成交金额

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5、多项选择题对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。

A.频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤销申报.以影响证券交易数量及价格或误导其他投资者
B.集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买入该证券
C.对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易
D.同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易

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6、多项选择题根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D.一段时期内进行大量且连续的交易

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7、单项选择题当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。

A.3
B.5
C.7
D.9

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8、判断题证券交易所对证券交易实行实时监控。（）

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9、多项选择题以下（），深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。

A.公司债券的大宗交易
B.专项资产管理计划协议交易
C.权益类证券大宗交易
D.债券大宗交易（除公司债券外）

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10、判断题每个合格投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。（）

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11、单项选择题上海证券交易所和深圳证券交易所都包括的开盘集合竞价期间的即时行情内容有（）。

A.证券代码、证券简称
B.前收盘价格
C.虚拟开盘参考价格
D.虚拟匹配量和虚拟未匹配量

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12、多项选择题上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。

A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.13：00～15：30

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13、多项选择题交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（）。

A.报价价格
B.数量
C.报价方名称
D.成交行情

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14、单项选择题因出现股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.5
B.10
C.20
D.30

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15、单项选择题在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。

A.虚拟匹配量
B.虚拟未匹配量
C.匹配量
D.未匹配量

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16、多项选择题上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

A.分类指数
B.综合指数
C.成分指数
D.行业指数

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17、单项选择题权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。

A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.15：00～15：30

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18、单项选择题证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（）。

A.口头或书面警示
B.约见谈话
C.要求提交书面承诺
D.限制相关证券账户交易

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19、判断题对于开市期间停牌的申报，深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。（）

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20、判断题深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（）

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21、多项选择题根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（），其交易数量不低于5000张（以100元人民币面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币。

A.A股单笔
B.基金大宗交易
C.债券单笔现货
D.债券单笔质押式回购

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22、单项选择题某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。

A.9.23
B.8.75
C.9.40
D.10.13

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23、单项选择题在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（）。

A.3%
B.5%
C.7%
D.10%

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24、单项选择题标的证券除息的，行权价格公式为（）。

A.新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价
B.新行权价格=行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价
C.新行权价格=原行权价格×标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价
D.新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价

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25、单项选择题所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A.5%
B.10%
C.16％
D.20%

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26、单项选择题中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月

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27、多项选择题在上海证券交易所大宗交易的成交申报中，买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其（）必须一致。

A.证券代码
B.成交价格
C.成交数量
D.证券账号

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28、多项选择题深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。当（）以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

A.当日无成交的
B.收盘集合竞价不能产生收盘价
C.未进行收盘集合竞价
D.当日成交量异常的