1、多项选择题  （）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。

A.托管银行
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券公司

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

2、单项选择题  证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下

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本题答案：B
本题解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

3、判断题  证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资（）范围和投资限制等要求。

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本题答案：错
本题解析：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

4、判断题  集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人、管理人、托管人的名称（自然人委托人的姓名、身份证号码）、住所、法定代表人、有效联系方式等。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。

5、判断题  集合资产管理计划运作期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

6、判断题  中国证监会对本集合计划出具了批准文件，表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，参与集合计划没有风险。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。

7、判断题  证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握资产管理业务的含义及种类。

8、多项选择题  证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。

A.应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
B.该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金
C.应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
D.投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减

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本题答案：A, C
本题解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

9、判断题  证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

10、单项选择题  证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（）形式的资产。

A.货币资金
B.证券
C.不动产抵押证券
D.基金

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本题答案：A
本题解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

11、判断题  客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

12、多项选择题  证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。

A.保持独立、客观
B.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

13、判断题  资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

14、判断题  证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。

15、判断题  经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。

16、判断题  证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。

17、单项选择题  证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

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本题答案：B
本题解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

18、单项选择题  证券公司开展资产管理业务可以（）。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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本题答案：A
本题解析：熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。

19、多项选择题  证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。

A.客户
B.证券公司
C.资产托管机构
D.证券监督机构

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。

20、判断题  证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。

21、多项选择题  集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。

A.投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B.集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
C.集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
D.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

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本题答案：A, D
本题解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

22、多项选择题  集合资产管理业务特点的是（）。

A.集合性，即证券公司与客户是"一对多"
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户投资运作

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握资产管理业务的含义及种类。

23、判断题  资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

24、多项选择题  定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。

A.客户资产的种类和数额
B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。

25、单项选择题  自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

A.6个月，次日
B.3个月，次日
C.6个月，当日
D.3个月，当日

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本题答案：A
本题解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

26、单项选择题  净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

A.5
B.2
C.10
D.1

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

27、单项选择题  资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。

A.证监会派出机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国结算公司

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本题答案：A
本题解析：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

28、单项选择题  集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

A.3
B.5
C.15
D.30

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本题答案：B
本题解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

29、判断题  证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

30、判断题  自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。