1、多项选择题  

某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本的最低要求
B.方案不符合规定，货币出资比例过低
C.方案不符合规定，股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产
D.方案不符合规定，必须全部为货币出资

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本题答案：B, C
本题解析：暂无解析

2、单项选择题  

甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。请根据上述事实，请回答以下问题。

A.有效
B.有效，不过假如甲认为损害自己利益，可以撤销
C.效率待定，如果甲追人，则有效
D.无效

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本题答案：D
本题解析：暂无解析

3、判断题  独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。（）

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本题答案：错
本题解析：独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

4、多项选择题  根据规定，交割仓库不得（）。

A．泄露与期货交易有关的商业秘密
B．违反国家有关规定参与期货交易
C．出具虚假仓单
D．限制实物交割总量

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：暂无解析

5、多项选择题  《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?（）

A．《期货交易所管理办法》
B．《期货交易管理条例》
C．《期货公司管理办法》
D．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

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本题答案：B, C, D
本题解析：《期货公司首席风险官管理规定》是根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》制定的。

6、单项选择题  期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于（）。

A．60%
B．80%
C．100%
D．150%

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本题答案：C
本题解析：根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条的规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。

7、单项选择题  在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是（）。

A．中国金融期货交易所
B．中国证监会及其派出机构
C．中国期货保证金监控中心公司
D．中国期货业协会

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本题答案：B
本题解析：中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

8、多项选择题  某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定（）

A.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某头了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
B.李平在期货公司兼任研究发展部主任
C.李平在期货公司兼任客户服务部主任
D.李平在期货公司兼任合规部主任

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

9、多项选择题  

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。

A.对客户进行强行平仓
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算
D.未按照规定履行报告义务

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本题答案：B, C, D
本题解析：暂无解析

10、单项选择题  期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告（）。

A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国期货业协会
D．财政部

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本题答案：A
本题解析：期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。

11、单项选择题  期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

A．期货公司
B．客户
C．期货交易所
D．国务院期货交易管理机构

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本题答案：B
本题解析：依据《期货交易管理条例》第29条第3款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有。

12、单项选择题  期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A．期货公司法定代表人
B．期货公司财务负责人
C．期货公司结算负责人
D．全体股东

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本题答案：A
本题解析：期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

13、多项选择题  根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。

A．月度风险监管报表
B．季度风险监管报表
C．半年度风险监管报表
D．年度风险监管报表

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本题答案：A, D
本题解析：根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条的规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。

14、多项选择题  发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明（）。

A．事件的起因
B．目前的状态
C．可能发生的后果
D．应对方案或者措施

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货公司管理办法》第80条第2款规定，发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明事件的起因、目前的状态、可能发生的后果以及应对方案或者措施。

15、单项选择题  期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的属于（）。

A．盗窃罪
B．贪污罪
C．挪用资金罪
D．职务侵占罪

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本题答案：C
本题解析：根据《刑法》第272条的规定，题干所述构成挪用资金罪。

16、多项选择题  期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（）

A．违反规定使用、分配收益的
B．违反规定接纳会员的
C．不按照规定建立、健全结算担保金制度的
D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易管理条例》第68条规定，选项A、B、C、D均符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以识记。

17、单项选择题  期货公司变更名称的，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A．2个
B．3个
C．5个
D．10个

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本题答案：C
本题解析：根据《期货公司管理办法》第80条规定，期货公司变更名称的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

18、多项选择题  期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（）。

A．抵制机构管理人员发出的违法违规指令
B．发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险
C．发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，及时向有关部门反映或举报
D．片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉

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本题答案：A, B, C
本题解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条的规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：
①对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
②从业人员不能片面也强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

19、多项选择题  根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。

A．责令参加培训
B．书面警示
C．增加内控合规自查次数
D．专项调查和暂停受理或者办理相关业务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第20条的规定
对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

20、多项选择题  

甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答下题。

A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托
B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托
C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托
D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

21、多项选择题  

甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。
根据上述事实，请回答以下题。

A.期货公司在期货交易所的会员资格费
B.期货公司在期货交易所的交易席位
C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

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本题答案：A, B, C
本题解析：暂无解析

22、单项选择题  期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A．1个
B．3个
C．7个
D．10个

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本题答案：B
本题解析：根据《期货交易所管理办法》第89条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

23、单项选择题  期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员（）。

A．进行监督谈话，出具警示函
B．采取强制措施
C．给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
D．给予撤销期货从业资格的处分

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本题答案：A
本题解析：期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

24、多项选择题  

综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A．代期货公司、客户收付期货保证金
B．协助办理开户手续
C．提供期货行情信息、交易设施
D．代理客户进行期货交易、结算或者交割

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本题答案：B, C
本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
①协助办理开户手续；
②提供期货行情信息、交易设施；
③中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

25、单项选择题  期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A．限期改正
B．说明原因，并处以罚款
C．停业整顿
D．限期报送或者补充更正

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本题答案：D
本题解析：期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

26、单项选择题  期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
B．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
C．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告
D．申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表

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本题答案：D
本题解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第10条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表

27、多项选择题  根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）承担责任。

A．违约会员的自有资金
B．结算担保金
C．期货交易所风险准备金
D．期货交易所自有资金

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《期货交易所管理办法》第84条第2款的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担责任。

28、多项选择题  

自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。
在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开始前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。

A.客户应当及时查阅并妥善处理自己的交易持仓
B.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓
C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或自行平仓
D.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担

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本题答案：A, C
本题解析：暂无解析

29、单项选择题  由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。

A．期权合约
B．期货合约
C．交割合约
D．商品期货合约

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本题答案：B
本题解析：期货合约，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

30、多项选择题  下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。

A．期货公司会员高级管理人员或者授权人员
B．期货公司会员业务部门负责人
C．期货公司会员客户开发责任人
D．投资者

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第21条第2款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。