1、多项选择题  客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。

A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B.指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

2、多项选择题  证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。

A.客户交易量
B.被考核人员行为的合规性
C.服务的适当性
D.客户投诉的情况

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本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

3、单项选择题  证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A.3
B.5
C.7
D.10

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本题答案：B
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

4、判断题  售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

5、单项选择题  证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：B
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

6、判断题  在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

7、单项选择题  买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

A.成交说明书
B.买卖成交报告单
C.成交清单
D.委托说明书

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

8、判断题  因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

9、判断题  由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

10、判断题  证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

11、判断题  目前有许多证券公司已开始实施“单客户多银行”存管模式。即一个客户可在证券公司选择的指定商业银行范围内，选择多家银行存放其资金。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

12、单项选择题  （）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A.客户服务
B.客户招揽
C.客户咨询
D.客户反馈

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

13、多项选择题  申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。

A.A股股票（含非流通股）
B.债券
C.基金（限于证券交易所场内登记的份额）
D.权证

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本题答案：B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

14、多项选择题  对于以下（）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。

A.不合格账户
B.客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致
C.有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致
D.在登记结算系统作单独管理的休眠账户

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

15、判断题  证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

16、判断题  证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕销户手续。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

17、判断题  证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握证券经纪关系的确立过程。

18、多项选择题  讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。

A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》

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本题答案：A, B
本题解析：掌握证券经纪关系的确立过程。

19、多项选择题  确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（），并按照差错处理规定处理。

A.柜台主管
B.营业部负责人
C.部门主管
D.合规总监

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

20、判断题  无法证实客户身份证明文件真伪的，证券营业部可以视情况为其办理业务。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

21、单项选择题  目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。

A.证券公司
B.资产管理公司
C.信托公司
D.基金公司

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券经纪业务的含义和特点。

22、判断题  确定细分市场的变量越细越好，细分市场越多越好。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

23、多项选择题  机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件包括（）。

A.经公证的清算报告
B.人民法院出具的生效法律文书
C.本公司认可的其他有权机构出具的确认文件
D.未经公证的清算报告

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

24、多项选择题  以下（）属于证券公司的直接营销渠道。

A.证券公司的营销人员直接销售
B.直接邮寄宣传单
C.经纪人和独立财务顾问
D.证券公司营业部的直接销售

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

25、判断题  拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者，自动成为普通投资者。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

26、多项选择题  证券公司采用差异性市场营销策略时，会（）。

A.选择多个潜在的客户群作为目标市场
B.对每个细分市场设计独立的营销组合
C.对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务
D.需要整合公司内部资源

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

27、单项选择题  （）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。

A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

28、多项选择题  以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）

A.姓名、身份证号码
B.联系方式
C.证券账号
D.授权委托权限及期限

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

29、多项选择题  关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

30、单项选择题  境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（）。

A.自然人证券账户注册申请表
B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C.机构证券账户注册申请表
D.证券账户注册资料查询申请表

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。