1、单项选择题  现代资本市场的首要功能是（）。

A.融资功能
B.优化资源配置
C.产权功能
D.促进体制创新

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本题答案：B
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2、多项选择题  国债发行方式中的行政分配方式主要适用于（）。

A.上市流通的国债
B.财政债券和特种国债等数量较少的
C.不可上市流通的凭证式国债
D.国家重点建设债券
E.财政债券和特种国债等规模有限的

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本题答案：B, D, E
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3、单项选择题  企业国有产权在产权交易过程中，当交易价格低于评估结果的（）时，应当暂停交易，在获得相关产权转让批准机构同意后方可继续进行。

A.90%
B.80%
C.70%
D.60%

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本题答案：A
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4、单项选择题  金融债券的种类中，经中国人民银行批准，由部分金融机构发行的，所筹集的资金专门用于偿还不规范证券同购债务的有价证券指的是（）。

A.商业银行债券
B.非银行金融机构债券
C.政策性金融债券
D.特种金融债券

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本题答案：D
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5、多项选择题  根据《公司法》、《证券法》规定，公开发行股票的股份有限公司，应当符合的条件有（）。

A.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
B.具有持续盈利能力，财务状况良好
C.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D.具有持续盈利能力，财务状况良好
E.具备健全且运行良好的组织机构

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本题答案：A, B, D, E
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6、多项选择题  融资租赁的形式有（）。

A.间接租赁
B.转租赁
C.回租赁
D.不完全偿付租赁
E.直接租赁

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本题答案：B, C, D, E
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7、单项选择题  企业债券与公司债券按照（）划分，可分为短期债券、中期债券和长期债券。

A.担保的形式
B.债券票面利率
C.还本付息的期限
D.发行方式

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本题答案：C
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8、多项选择题  资本市场是融通长期资金的市场，包括（）等。

A.中长期信贷市场
B.证券市场
C.产权交易市场
D.融资租赁市场
E.筹资租赁市场

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本题答案：A, B, C, D
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9、单项选择题  按（）分类，产权交易可分为无形资产产权交易与有形资产产权交易。

A.交易客体形态
B.交易方式
C.交易客体的拥有者性质
D.交易标的份额

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本题答案：A
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10、单项选择题  经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。

A.证券投资基金
B.封闭式基金
C.产业投资基金
D.开放式基金

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本题答案：B
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11、单项选择题  企业债券所筹集资金必须按照核准的用途，用于本企业的生产经营，不得擅自挪作他用，企业债券包括（）。

A.中央企业债券和地方企业债券
B.市级企业债券和地方企业债券
C.中央企业债券和市级企业债券
D.市级企业债券和区级企业债券

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本题答案：A
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12、单项选择题  基金拟投资方向必须符合国家产业政策，而且只能投资于未上市企业。对单个企业的投资数额不得超过基金资产总值的（），不得投资于承担无限责任的企业。

A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

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本题答案：B
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13、单项选择题  股票在证券交易所上市交易的股份有限公司被称为（）。

A.有限公司
B.股份公司
C.证券公司
D.上市公司

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本题答案：D
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14、多项选择题  企业和公司债券申请上市交易应当符合的条件有（）。

A.债券期限为半年以上
B.发行人申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件
C.债券实际发行额不少于人民币4000万元
D.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
E.债券经中国证监会或国务院授权部门核准或者批准并公开发行

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本题答案：B, E
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15、单项选择题  按是否有中介机构（证券承销商）协助，股票发行可划分为（）。

A.公开发行与私自发行
B.直接发行与间接发行
C.直接发行与公开发行
D.直接发行与私自发行

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本题答案：B
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16、多项选择题  上市公司有（）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.公司不按照规定公开其财务状况，可能误导投资者
B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
C.公司解散或者被宣告破产
D.公司最近3年连续亏损
E.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

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本题答案：A, D, E
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17、多项选择题  金融市场是由许多不同的市场组成的一个庞大体系，包括（）和黄金市场等。

A.货币市场
B.资本市场
C.外汇市场
D.衍生品市场
E.外贸市场

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本题答案：A, B, C, D
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18、多项选择题  企业债券与公司债券按担保的形式可分为（）。

A.无担保信用债券
B.不记名债券
C.资产抵押债券
D.记名债券
E.第三方担保债券

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本题答案：A, C, E
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19、多项选择题  产权具有（）等基本属性。

A.非排他性
B.独立性
C.可交易性
D.可分解性
E.法律性

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本题答案：B, C, D, E
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20、多项选择题  公开发行企业债券应符合的条件有（）。

A.最近3年没有重大违法违规行为
B.最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券1年的利息
C.筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向
D.累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的30%
E.股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

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本题答案：A, B, C
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21、单项选择题  根据《证券法》规定，有关对公开发行公司债券应符合条件的叙述中，不正确的是（）。

A.筹集的资金投向符合国家产业政策
B.累计债券余额不超过公司净资产额的40%
C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D.有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元

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本题答案：D
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22、单项选择题  证券投资基金参与主体中，一般由证券公司、商业银行及其他金融中介机构担任的是（）。

A.基金发起人
B.基金管理人
C.基金销售代理人
D.基金份额持有人

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本题答案：C
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23、单项选择题  最基本的国债交易形式是（）。

A.国债现券交易
B.国债回购交易
C.国债短期交易
D.国债期货交易

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本题答案：A
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24、单项选择题  将政府、企业等发行主体发行的债券、股票等有价证券，通过承销中介直接转移到投资者手里的市场，实现资本职能转化的场所是（）。

A.次级市场
B.流通市场
C.最终市场
D.一级市场

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本题答案：D
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25、单项选择题  目前，我国国债的发行方式有（）。

A.行政分配方式和承购包销方式
B.公开招标方式、承购包销方式和行政分配方式
C.公开招标方式和承购包销方式
D.行政分配方式和公开招标方式

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本题答案：B
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26、多项选择题  企业债券与公司债券按债券票面利率是否变动可分为（）。

A.固定利率债券
B.浮动利率债券
C.附有选择权的债券
D.累进利率债券
E.不附有选择权的债券

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本题答案：A, B, D
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27、单项选择题  目前已成为国外成熟债券市场中重要的企业直接债务融资工具（），并随着市场的发展，中期票据逐渐突破了期限的限制，10～30年间的中期票据极为普遍。

A.长期票据
B.短期票据
C.中期票据
D.无偿票据

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本题答案：C
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28、单项选择题  按（）划分，企业债券与公司债券可分为信用债券和担保债券。

A.债券有无担保
B.还本付息的期限
C.是否记名
D.债券票面利率

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本题答案：A
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29、单项选择题  具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是（）。

A.政府债券
B.中期票据
C.金融债券
D.企业债券

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本题答案：B
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30、多项选择题  产业投资基金的发起人应具备的条件有（）。

A.法人作为发起人，须具备3年以上产业投资或相关业务经验
B.在提出申请前3年内持续保护良好财务状况，未受到过有关主管机关或者司法机构的重大处罚
C.除产业基金管理公司和产业基金管理合伙公司外，每个发起人的实收资本不少于1亿元人民币
D.自然人作为发起人，每个发起人的个人净资产不少于500万元人民币
E.自然人作为发起人，每个发起人的个人净资产不少于100万元人民币

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本题答案：A, B, E
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