定性方法和定量方法

客户投资目标

对投资产品的偏好

概率和收益的权衡

例：投资风险承受能力测试

客户姓名： 性别： 婚姻状况：

1、您的年龄是？

□A.18以下/75岁以上

□B.55-74岁

□C.36-54岁

□D.18-35岁

2、您如何评价自己对有风险投资产品的投资经验？（有风险投资产品包括股票、基金、外币、商品、结构投资产品、认股权证、期权、期货和投资连接保险计划等）

□A.基本没有经验：除存款、国债，几乎没有其他投资经验

□B.对所投资的产品大概了解：有一些投资经验，但希望得到专业人士的进一步帮助

□C.投资经验高于平均水平：清楚知道自己的风险偏好，并能选择对应的产品

□D.投资经验非常丰富：是活跃且有经验的投资者，希望自己进行投资决策

3、要参与投资理财，您打算购买基金的资金占个人总资产的百分之几？

□A.25％以下

□B.25％－50％

□C.51％－75％

□D.75％以上

4、以下哪项是适合您的投资期望值？