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的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让 参考答案： [A, B, C, D] 以上四项均属于投资者可以进行证券买卖的情形。----------------------------------------6、下列关于中外合作经营企业议事规则的说法中，正确的是（ ）。 A.召开董事会会议或者联合管理委员会会议，应当在会议召开的10天前通知全体董事或者委员B.不能出席董事会会议或者联合管理委员会的董事或者委员应当书面委托他人代表其出席和表决C.董事会会议或者联合管理委员会会议应当有2/3以上董事或者委员出席方能举行D.董事会或者联合管理委员会也不可以用通讯的方式作出决议 参考答案： [A, B, C] 根据规定，董事会或者联合管理委员会可以用通讯的方式作出决议，因此D选项的说法是正确的。----------------------------------------7、根据有关规定，公司发生下列情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续的有（ ）。 A.经营范围发生变化B.作为公司法定代表人的经理发生变动C.住所从甲地移往乙地D.减少注册资本 参考答案： [A, B, C, D] 公司的董事、监事、经理发生变动的，只向原公司登记机关备案即可。但公司法定代表人发生变化的，需要办理变更登记。----------------------------------------8、关于一人有限责任公司，下列表述错误的有（ ）。 A.注册资本最低限额为人民币3万元B.股东只能是自然人C.一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司D.应当在公司登记中注明自然人独资或者法人独资 参考答案： [A, B] 一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币10万元，高于普通有限责任公司。一人有限责任公司的股东可以是一个自然人股东也可以是一个法人股东。----------------------------------------9、某股份有限公司发行新股，其实施的下列行为中，不符合公司法律制度关于股票发行规定的有（ ）。 A.以低于其他投资者的价格向公司原股东发行股票B.以超过股票票面金额的价格发行股票C.向公司发起人发行无记名股票D.向某法人股东发行记名投票，并将该法人法定代表人的姓名记载于股东名册 参考答案： [A, C, D] 任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额，因此A选项的说法是错误的；公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得“另立户名”或者以“代表人姓名”记名，因此C和D选项的说法是错误的。----------------------------------------10、某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍的有（ ）。 A.最近36个月内未经法定机关核准，变相公开发行过证券B.最近36个月内违反环保法规，受到行政处罚且情节严重C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有重大遗漏D.最近36个月内曾因违规使用土地，被土地管理部门立案调查 参考答案： [A, B, C] 最近36个月内违反土地法律法规规定，受到行政处罚且情节严重的构成首次公开发行股票并上市的障碍，所以D选项不构成法定障碍。----------------------------------------11、下列选项中，属于法律禁止的证券交易行为有（ ）。 A.发起人在公司成立之日起1年后转让其所持股票B.公司董事在任职期间每年转让其所持有的本公司的20%的股票C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内和期满后6个月
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