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司的董事、1/3以上的监事或者经理发生变动；持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，将持有股份或者控制公司的情况发生较大变化等。根据《公司法》的规定，职工代表担任监事不得少于1/3，所以D项正确。----------------------------------------9、以下人员是我国《证券法》上规定的内幕人员的是( )。 A.持有公司股份总数6%的股东B.上市公司董事会秘书C.证券登记机构的打字员D.上市公司总经理的妻子 参考答案： [A, B, C] 我国证券法上规定的内幕人员有：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。 (2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。 (4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公．司、证券交易所证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。所以，上市公司总经理的妻子不属于内幕人员。----------------------------------------10、对于证券公司的叙述，下列正确的是( )。 A.经营证券经纪和证券资产管理业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币 5 000万元B.证券公司可以依照(公司法)的规定，在设立之时采用分期缴纳资本金的做法C.证券公司可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司D.证券公司持有5%以上股权的股东发生变更，必须要经国务院证券监督管理机构批准 参考答案： [C, D] 根据《证券法》的规定，证券公司可以经营以下部分或者全部业务：(1)证券经纪；(2)证券投资咨询；(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(4)证券承销与保荐；(5)证券自营；(6)证券资产管理；(7)其他证券业务。经营上述第1项至第3项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营第4项至第7项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第4项至第7项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。同时证券公司的注册资本应当是实缴资本。证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产、在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。----------------------------------------11、 甲企业向乙企业借款，双方同意以甲企业的厂房作为抵押，并订立了书面的抵押合同，由于双方的事务繁忙，没有办理登记手续，则下列 说法正确的是( )； A.抵押合同是成立的B.合同自双方签字之日起生效C.抵押合同未生效D.借款合同无效 参考答案： [A, C] 合同自双方当事人达成合议时就成立了，但成立和生效是两回事，生效必须要符合法律的规定。对于抵押合同，应当以书面的形式订立，以不动产为抵押物的还应当办理登记手续，抵押合同自登记之日起生效。抵押合同为从合同，借款合同为主合同，从合同无效不影响主合同的效力。----------------------------------------12、关于合同的转让，以下正确的是( )。 A.债权转让中，债权人转让权利的通知不得撤销B.债权转让中，债务人对让与人的抗辩如债权无效等，不可向受让人主张C.债务的转让应当经过债权人的同意D.债务的转让中，受让人可以主张原债
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