18：利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。

A:借贷资金市场利率水平   B:筹资者的资信   C:债券期限长短   D:资金使用方向 √

19：基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。

A:投资标的划分             B:投资目标划分  

C:基金的组织形式不同       D:是否可自由赎回和基金规模是否固定 √

20：新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至( )万元。

A:1000       B:2000      C:3000 √      D:4000

21：基金资产净值是指基金资产总值减去( ）

A:负债 √     B:银行存款本息    C:各类证券的价值   D:基金应收的申购基金款

22：根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A:选择权的性质         B:合约所规定的履约时间的不同 √

C:金融期权基础资产性质的不同      D:协定价格与基础资产市场价格的关系

23：有价证券是( )的一种形式。   A:真实资本     B:虚拟资本 √    C:货币资本     D:商品资本

24：如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40 5i，则转换价格为( )元。

A:5     B:25    C:50 √     D:100

25：建业股息是( )。A:公司当期盈利  B:对公司未来盈利的预分√ C:公司的借款  D:公司前期未分配利润

26：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

A:股票        B:公司债券      C:商业票据       D:金融证券 √

27：下列不是证券发行市场上的投资者的是( )。   A:人民银行 √  B:商业银行  C:保险公司 D:社会团体

28：( )一般将25％一50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A:平衡型基金 √    B:收入型基金    C:成长型基金    D:封闭式基金

29：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指( )。

A:每股股票的实际卖出价      B:每股股票在当日的市价

C:每股股票当日的实际交易价      D:每股股票所代表的实际资产的价值 √

30：关于证券市场下列说法错误的是( )。

A:证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心 √

B:根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场

C:证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

D:证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

31：不动产抵押公司债用作抵押的财产价值( ）发生的债务额。

A:必须小于    B:必须等于    C:必须大于    D:不一定等于 √

32：从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得( )的许可。

A:中国证监会 √   B:当地政府    C:人民银行   D:民政部

33：对我国社保基金认识不正确的是( )。

A:其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨人资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

B:根据全国社会保障基金理事会2006年年报数据，截至2006年底，资产规模达到2827．6亿元人民币，其中证券市场相关投资约占1／3 √

C:其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

D:确定从2001年起新增发行彩票公益金的80％上缴社保基金

34：在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是( )。

A:证券交易所   B:证券登记结算公司 √   C:发行证券的公司    D:证券公司

35：下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。

A:证券市场是价值直接交换的场所         B:证券市场是财产权利直接交换的场所

C:证券市场是价值实现增值的场所 √      D:证券市场是风险直接交换的场所