A. 按规定分享投资收益

B. 根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划

C. 承担委托投资的损失

D. 知情的权利

10. 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（ ）。 

A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 

B. 不得散布非公开披露的信息 

C. 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收 

D. 不得挪用客户的交易结算资金和证券 

11. 目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括（ ）。

A. 外国法人、自然人和其他组织

B. 我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织

C. 定居在国外的中国公民

D. 符合有关规定的境内上市外资股其他投资人

12. 证券初始登记包括（ ）等。 

A. 首次公开发行登记 

B. 配股登记 

C. 增发登记 

D. 基金扩募登记

13. 新股网上发行方式的基本类型有（ ）。

A. 网上竞价发行 

B. 网上定价发行 

C. 网上拍卖 

D. 网上申购

14. 在债券质押式回购交易中，（ ）暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。

A. 债券的持有方 

B. 资金的贷出方 

C. 融券方 

D. 融资方 

15. 关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法（ ）是正确的。

A. 交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司

B. 结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单

C. 中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收

D. 如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸

16. 全国银行间债券市场回购交易参与者有（ ）。

A. 在中国境内具有法人资格的商业银行

B. 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

C. 在中国境内具有法人资格的非金融机构

D. 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

17. 根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有（ ）。 

A. 向证券交易所提交公告申请日（T-1日前） 

B. 权益登记日（T+3日） 

C. 除息日（T+4日） 

D. 发放日（T+8日） 

18. 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（ ）。

A. 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

B. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

C. 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

D. 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外

19. 权证出现下列情形之一的，将被终止上市（ ）。

A. 权证存续期满

B. 权证在存续期内已被全部行权

C. 标的股票价格大于执行价格

D. 权证在存续期内被部分行权

20. 关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有（ ）。

A. 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

B. 股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

C. 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

D. 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定21. 关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有（ ）。

A. 存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户 

B. 证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账 

C. 投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行 

D. 证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息 

22. 在证券交易所挂牌交易的（ ）是证券公司自营业务买卖的对象。

A. 人民币普通股

B. 证券投资基金

C. 权证

D. 国债

23. 以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（ ）。

A. 建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

B. 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制

C. 由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

D. 禁止从自营账户中提取现金

24. 常见的内幕交易包括（ ）。

A. 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券

B. 内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

C. 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易

D. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

25. 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。

A. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排

B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

26. 证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括（ ）。

A. 从事证券交易时间

B. 从事证券交易地点

C. 账户状态

D. 信誉状况

27. 根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A. 公司经营政策发生重大变化

B. 公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损

C. 上市公司收购的有关方案

D. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息

28. 证券公司资产管理业务的种类主要有（ ）。

A. 为单一客户办理定向资产管理业务

B. 为多个客户办理集合资产管理业务

C. 为单一客户办理集合资产管理业务

D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

29. 根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法（ ）地向社会发布自己的有关信息。

A. 及时

B. 真实

B. 准确 

D. 完整

30. 证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（ ）。

A. 应当与自营业务统一操作，以防范市场风险

B. 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务

C. 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开

D. 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

31. 深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括（ ）。 

A. 对手方最优价格申报

B. 本方最优价格申报

C. 最优5档即时成交剩余撤销申报

D. 即时成交剩余撤销申报

32. 根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（ ）。

A. 证券回购的券种

B. 证券回购的交易