5、股票已完成股权分置改革

            6、股票未被特别处理

            交易所按从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据试点进展，从上述规定内的证券选取标的证券的名单公布。

知识点708（P233-235）：保证金及担保物管理。

           证券公司融资融券时应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以是标的证券或交易所认可的其他证券冲抵。

           □冲抵保证金的有价证券应按规定进行折算：

           1、成分股股票（上证180和深圳100）折算率最高70%，其他股票最高65%

           2、ETF不超过90%

           3、国债不超过95%

           4、其他上市基金和债券不超过80%

           交易所公布初期可冲抵保证金证券的名单。

           客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%（杠杆2倍）

           客户融券卖出时，融券保证金比例不低于50%（同样杠杆只2倍）

           客户融资买入或融券卖出时所使用的的保证金不得超过其保证金可用余额。

           证券公司向客户收取的保证金及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为担保物。维持担保比例是客户整体担保物价值与融资融券中债务总和的比例。客户维持担保比例不得低于130%（客户在融资融券债务之外还要加30%以上的自有资产）。当低于130%时，2个交易日内追加，最低比例提高到150%。当比例超过300%时，客户可以使用超出部分的资产。

知识点709（P236-238）：权益处理及信息披露。

           权益处理原则：客户融资买入证券的权益归客户所有，客户融券卖出证券的权益归证券公司所有。

           □客户融入证券后、归还证券前，应对证券公司进行补偿：

           1、证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。

           2、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金方式补偿。

           3、配股、增发、优先认购权的，根据双方约定处理。

           证券公司应每个交易日22：00前向交易所报送当日融资融券的相关数据。

           □交易所在每个交易日开始前，向市场公布：（1）前一交易日单只标的证券融资融券交易信息（2）前一交易日市场融资融券交易总量信息。

           □证券公司在每月结束后10个工作日内，书面报告当月情况：（1）融资融券业务客户的开户数量（2）对全体客户和前10名客户的融资融券余额；（其他答案一目了然）。

知识点710（P239-243）：融资融券的风险及控制。

           □证券公司融资融券的风险：

           1、客户信用风险。客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失。

           2、市场风险。

           3、业务规模及集中度风险。业务规模失控带来的各种风险。

           4、业务管理风险。

           5、信息技术风险。

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