140：国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 (对)

141：货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。（错）

142：对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式是债券发行方式之一。 (错)

143：管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。 (错)

144：证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。 (对)

145：存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。 (对)

146：证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保。 (错)

147：专业理财既是证券投资基金的一个重要特点，也是其一个重要功能。(对)

148：融资方面过境外SPV在境内市场融资称为境内资产证券化。(错)

149：在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。 (对)

150：我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 (错)

151：股票风险的内涵是预期收益的不确定性。 (对)

152：试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。(对)

153：为了加强市场准人的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。 （对)

154：上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买人股票的方式进行申购的发行方式。(对)

155：《公司法》由全国人民代表大会会议修订。 (错)

156：代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。 (对)

157：金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。（ 错）

158：发行人推销证券的方法包括：招标发行、包销、自销。 (错)

159：有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。 (错)

160：2007年实施的新《证券法》取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。(错)

161：股票的未来收益包括( )。 A股息收入 √    B资本利得 √   C股本增值收益 √    D清算价值

162：证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。

A为客户办理特定目的专项资产管理业务 √    B为多个客户办理集合资产管理业务 √

C单一客户办理定向资产管理业务 √       D单一客户办理非定向资产管理业务

163：建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是( )。

A方便投资者开立证券和资金账户 √   B有利于制定统一的登记结算业务规则和流程 √

C减少资金占用，降低交易成本 √     D有助于从体制上防范和控制市场风险 √

164：以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有( )。

A防范经营风险和道德风险 √      B保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 √

C保障客户的投资目标得以实现     D保障客户及证券公司资产的安全、完整

165：关于利率期货的描述不正确的是( )。

A利率期货是金融期货中最先产生的品种 √      B利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具

166：证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

A从业人员的资格管理与后续职业培训 √

B为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 √

C制定从业人员的行为准则和道德规范 √       D制定业务指引 √

167：信息披露的意义在于( )。   A有利于价值判断 √         B防止信息滥用 √

C有利于监督经营管理 √      D防止不正当竞业 √