354、权证交收履约保证金账户开立后,结算参与人须缴纳初始履约保证金( )人民币。(答案:B)
A、100万元 B、200万元 C、500万元 D、1 000万元
355、涨跌幅价格的计算公式为( )。(答案:A)
A、涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例) B、涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
C、涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例) D、涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
356、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率,下列说法正确的是( )。(答案:A)
A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率,也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率,也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率,可按份额持有时间分段设置赎回费率
357、证券公司申请办理席位时,需要出具的材料中不包括( )。(答案:D)
A、会员资格证明文件 B、经营证券业务许可证 C、营业执照(副本) D、证券公司职工名册及身份证明
358、A公司权证的某日收盘价是4 元,A公司股票收盘价是16 5元,行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为( )。(答案:C)
A、10% B、40% C、50% D、60%
359、( )可申请转让向证券公司租用的A股席位。(答案:A)
A、基金管理公司 B、保险公司 C、财务公司 D、资产管理公司
360、证券经纪商和客户之间的关系是( )。(答案:C)
A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约
361、由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是( )。(答案:C)
A、操作风险 B、市场风险 C、管理风险 D、技术风险
362、证券交易所的交易规则规定,股票(基金)单笔申报最大数量应当低于( )股,债券单笔申报最大数量应当低于1万手。(答案:B)
A、10万 B、100万 C、200万 D、500万
363、上海证券的代码为一组( )位数字。(答案:C)
A、2 B、4 C、6 D、8
364、营业部差错处理一般应按( )划分不同档次,规定不同级别管 理部门及负责人的审批权限。(答案:A)
A、差错涉及金额 B、差错严重程度 C、差错涉及部门 D、差错发生原因
365、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定,在证券交易席位的使用中,( )。(答案:B)
A、席位可以退回,可以转让 B、席位不可以退回,可以转让
C、席位可以退回,不可以转让 D、席位不可以退回,不可以转让
366、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。(答案:B)
A、发行人的经理 B、发行人的打字员 C、持有公司10%股份的股东 D、公司的实际控制人
367、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或( )确定。(答案:B)
A、当日已成交的平均价 B、当日最高或最低成交价格之间 C、当日最高成交价 D、当日最低成交价
368、每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过 ( )。(答案:B)
A、3个 B、5个 C、7个 D、8个
369、完整地理解,证券营业部经营管理一般包括( )。(答案:B)
A、硬件管理、软件管理 B、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理
C、岗位责任制度、业务操作制度、财务制度 D、业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理
370、证券公司办理集合资产管理业务,由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应义务。(答案:B)
A、登记公司 B、证券公司 C、证券交易所 D、资产托管机构
371、证券营业部银证转账出现问题的应急措施是( )。(答案:A)
A、手工转账 B、暂停交易