11．下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（　　）。
　　A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
　　B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
　　C．要求会员按季编制库存证券报表
　　D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
　　12．我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（　　）。
　　A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
　　B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
　　C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
　　D．接受证券交易所的监督
　　13．关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是（　　）。
　　A．双方均履约，保证金退还双方
　　B．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金
　　C．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
　　D．双方均无力履约，保证金归风险基金
　　14．根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（　　）。
　　A．财务状况良好
　　B．合规状况良好
　　C．有完善的融资、融券业务管理制度
　　D．有完善的融资、融券业务实施方案
　　15．国债买断式回购的交易主体限于（　　）。
　　A．A账户
　　B．B账户
　　C．C账户
　　D．D账户
　　16．根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是（　　）。
　　A．可实现最大成交量的价格
　　B．使未成交量最小的申报价格
　　C．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
　　D．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
　　17．下列各项关于中国结算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、债券等品种的清算和交收模式说明正确的是（　　）。
　　A．交易日(T日)收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登记结算公司
　　B．登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T日的应收或应付金额，并于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人
　　C．结算参与人应收款由登记结算公司于T+1日开市前划入其资金交收账户，应付款则由登记结算公司于T+1日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除
　　D．如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T日17：00前及时补足
　　18．在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（　　）。
　　A．按合同约定承担投资风险
　　B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
　　C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
　　D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
　　19．下列关于金融期权的说法，正确的是（　　）。

　　A．金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动
　　B．看涨期权赋予期权购买者有买人的权利
　　C．金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约
　　D．金融期权合约的买入者需支付期权费
　　20．下列对证券经纪业务的说法，正确的是（　　）。
　　A．是代理客户买卖证券的业务
　　B．证券公司不垫付资金
　　C．收入来源为佣金收入
　　D．我国没有股票的柜台交易

21．证券公司营业部在为客户办理下列（　　）账户业务时，应当进行客户身份识别。
　　A．资金账户的开立、注销
　　B．信用账户的开立、注销
　　C．客户资料修改
　　D．增加服务品种
　　22．（　　）是网上证券委托的有效身份识别证件。
　　A．计算机IP地址
　　B．投资者证券账户卡号
　　C．数字证书
　　D．网上委托通讯密码
　　23．用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（　　）规定，交易方可成立。
　　A．权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
　　B．权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
　　C．债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
　　D．专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定
　　24．下列有关证券登记的说法，正确的有（　　）。
　　A．证券登记有利于保障投资者合法权益
　　B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
　　C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
　　D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等
　　25．客户自行输入委托指令的优点有（　　）。
　　A．缩短了申报时间与成交回报时间
　　B．省去了场内交易员人工报盘的环节
　　C．降低了申报的差错
　　D．减少了客户与证券经纪商的纠纷
　　26．《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（　　）。
　　A．客户
　　B．指定商业银行
　　C．证券公司
　　D．中国证券登记结算有限责任公司
　　27．证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（　　）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
　　A．集合资产管理计划资产与其自有资产
　　B．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
　　C．不同集合资产管理计划的资产
　　D．集合资产管理计划内各项资产
　　28．证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的（　　）等事项，进行非现场检查和现场检查。
　　A．融券业务范围的确定
　　B．合同签订
　　C．授信额度的确定
　　D．担保物的收取和管理
　　29．下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明，正确的是（　　）。
　　A．网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人
　　B．基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
　　C．中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人
　　D．网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人
　　30．在（　　）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。
　　A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
　　B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
　　C．将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
　　D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

31．可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整。
　　A．送红股
　　B．增发新股
　　C．配股
　　D．提高转股价格
　　32．根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（　　）。
　　A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
　　B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
　　C．知情的权利
　　D．汇