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、合并和注销；(3)代办开放式基金账户的开立、注销：(4)信用账户的开立、注销；(5)客户资料修改；(6)指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料；(7)交易密码、资金密码、通讯密码清空重置；(8)开通非柜面交易委托方式；(9)增加服务品种；(10)不合格账户、休眠账户的规范；(11)其他与账户管理有关的重要业务。
22．【解析】答案为CD。从具体操作规程看，投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。其中，数字证书和网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。
23．【解析】答案为ABCD。用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定，交易方可成立：(1)权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定；该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。(2)债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。(3)专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定。
24．【解析】答案为ABC。证券登记按性质划分为初始登记、变更登记、退出登记等，所以D选项错误。
25．【解析】答案为ABCD。客户自行输入委托指令，缩短了申报时间与成交回报时间，省去了场内交易员人工报盘的环节，降低了申报的差错，减少了客户与证券经纪商的纠纷。
26．【解析】答案为ABC。《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括客户、指定商业银行和证券公司三方。
27．【解析】答案为ABC。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
28．【解析】答案为BCD。证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。
29．【解析】答案为BC。A选项描述的是网上组合证券认购；D选项应为网下组合证券认购。
30．【解析】答案为ABCD。投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。
31．【解析】答案为ABC。可转换债券的初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整，具体调整情况公司应予以公告。
32．【解析】答案为ABC。D选项违反了客户在集合资产管理计划中主要承担的义务，即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。
33．【解析】答案为BD。A选项应为“经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围”；C选项应为“最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚”。
34．【解析】答案为ABCD。证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，来控制自营业务运作风险。
35．【解析】答案为ACD。标准券折算率的公布时间是：上交所每季度最后一个营业日公布下季度折算率；深交所每次调整后公布，所以B选项说法错误。
36．【解析】答案为AD。主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。
37．【解析】答案为ACD。客户场内交易应由证券公司单端发起，所以B选项不符合题意。
38．【解析】答案为BD。根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。
39．【解析】答案为ACD。买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，中国结算公司上海分公司不作为对手方，不提供交收担保。
40．【解析】答案为AC。客户从事融资融券交易期间，如果不能按约定期限偿还债务或维持担保比例过低且不能及时追加担保物，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
三、判断题
1．【解析】答案为A。信用交易，也称为融资融券交易，是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。
2．【解析】答案为A。略
3．【解析】答案为B。金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融衍生产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
4．【解析】答案为A。对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。
5．【解析】答案为A。略
6．【解析】答案为A。股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。
7．【解析】答案为A。略
8．【解析】答案为B。按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况不可以转托管。
9．【解析】答案为A。市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。
10．【解析】答案为B。我国现行规定的证券买卖委托有效期为当日有效。
11．【解析】答案为A。略
12．【解析】答案为B。证券营业部竞价成交应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。
13．【解析】答案为A。仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。
14．【解析】答案为A。略
15．【解析】答案为A。略
16．【解析】答案为A。一级交易商是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
17．【解析】答案为B。ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。
18．【解析】答案为A。略
19．【解析】答案为A。略
20．【解析】答案为A。如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。
21．【解析】答案为A。略
22．【解析】答案为A。《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定，客户可以采用限价委托或者市价委托的方式委托会员买卖证券。
23．【解析】答案为A。略
24．【解析】答案为A。略
25．【解析】答案为A。略
26．【解析】答案为A。变更代理人的，证券营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。
27．【解析】答案为B。证券业从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。
28．【解析】答案为A。略
29．【解析】答案为A。发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拔。如作回报安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易
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