A.股权类产品的衍生工具

B.货币衍生工具

C.OTC交易的衍生工具

D.交易所交易的衍生工具

88.   公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）事项。

A.股东的姓名或者名称及住所

B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号

D.各股东的信誉状况

89.   基金份额持有人是（ ）。

A.基金投资者

B.基金的出资人

C.基金资产的所有者

D.基金投资回报的受益人

90.   资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工具有（ ）。

A.股票

B.定期存单

C.储蓄存单

D.公司债券

91.   金融期权与金融期货存在的区别有（ ）。

A.基础资产不同

B.交易者权利与义务的对称性不同

C.履约保证不同

D.现金流转不同

92.   证券公司必须持续符合的风险控制指标有（ ）。

A.净资本与净资产的比例不得低于40%

B.净资本与负债的比例不得低于8%

C.净资产与负债的比例不得低于20%

D.流动资产与流动负债的比例不得低于I00%

93.   我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（ ）

A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.更换基金管理人、基金托管人

94.   下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（ ）。

A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按成本价计算的总金额。

D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额

95.   证券投资基金是一种（ ）的投资工具。

A.集中资金

B.专家管理

C.分散投资

D.降低风险

96.   下列各项属于证券发行市场的作用是（ ）。

A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

B.支持人民币汇率稳定

C.为资金供应者提供投资的机会

D.传导央行货币政策

97.   原STAO,NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价（ ）的方式进行转让。

A.1次

B.2次

C.3次

D.5次

98.   中证全债指数的样本债券种类是在（ ）上市的国债、金融及企业债。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.银行间市场

D.证券登记结算公司

99.   证券公司内部控制应当贯彻的原则有（ ）。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

100. 指数基金的特点主要表现在（ ）。

A.费用低廉

B.风险较小

C.可以作为避险套利的工具

D.可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

三、判断题（（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错。））

101. 证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 （ ）

102. 股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。 （ ）

103. 机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。（ ）

104. 记名股票转让简便不受限制。 （ ）

105. 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

（ ）

106. 转增股本后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化。 （ ）

107. 场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构.（ ）

108. 一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票要是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。　（ ）

109. 股票的内在价值即是指股票的清算价值。 （ ）

110. 优先股股东与普通股股东一样都具有表决权。 （ ）

111. 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。 （ ）

112. 优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。 （ ）

113. 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。　（ ）

114. 根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。 （ ）

115. 保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。 （ ）

116. 债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。 （ ）

117. 外币国债是以本币为面值发行的债券。 （ ）

118. 在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 （ ）

119. 金融现货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具。

（ ）

120. 恒生中资企业指数即红筹指数。 （ ）

121. 欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 （ ）

122. 固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 （ ）

123. 目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。 （ ）

124. 金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。 （ ）

125. 开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续 （ ）

126. 证券交易所是实行自律管理的自然人。

127

凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的2%收取手续费。　　（ ）

128. 2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。 （ ）

129. 管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。 （ ）

130. 修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 （ ）

131. 优先股票收入相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长期投资。 （ ）

132. 封闭式基金的投资管理