D 土地使用权

64.     关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。
A 证券市场是财产权利直接交换的场所
B 证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券
C 有价证券是价值的直接代表
D 证券市场是风险直接交换的场所。

65.     证券市场的基本功能包括（ ）。
A 定价功能
B 筹资一融资
C 资本配置功能
D 调节供求功能

66.     根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（ ），
A 损害社会公共利益，所在机构或者他人的合法权益
B 贬损同行或以不正当竞争手段争揽业务
C 拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务
D 违规向客户作出投资不收损失或保证最低收益的承诺

67.     证券市场禁入措施的使用对象包括（ ）。
A 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B 发行人、上市公司的控股股东，实际控制人或者发行人，上市公司的控股股东，实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司的控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D 散户投资者

68.     宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响的主要因素是（ ）A 干扰因素深
B 涉及范围广
C 作用机制复杂
D 对股票短期影响大

69.     开放式基金的特点有（ ）。
A 收益率一般低于封闭性基金的收益率
B 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购和赎回
C 交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小
D 基金份额不固定

70.     证券公司的资产管理业务包括（ ）。
A 定向资产管理业务
B 集合资产管理业务
C 专项资产管理业务
D 特定资产管理业务

71.     对于发行人而言，发行现金汇入型附认股权证的公司债券的不利影响包括（ ）。
A 一次发行。两次融资
B 相对于普通可转换债券，发行者一直都有偿还本息的义务
C 无赎回或强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅度降低时，发行人需要承担一定的机会成本
D 如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

72.     根据证券行权时买卖的标的股票来源不同，权证分为（ ）。
A 认股权证
B 股权类权证
C 债券类权证
D 备兑权证

73.     金融衍生工具的对应的基础金融产品包括（ ）。
A 债券
B 股票
C 银行定期存款单
D 金融衍生工具

74.     设立证券公司需要符合的条件有（ ）。
A 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B 有符合《证券法》规定的注册资金
C 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元
D 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元

75.     证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。
A 代理委托人从事证券投资
B 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息

76.     证券市场的产生和发展，主要归因于（）。
A 股份制的发展
B 信用制度的发展
C 社会分工的日益复杂，商品经济日益发展
D 社会化大生产产生了对巨额资金的需求

77.     下列项目中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是（）。
A 定期存款单
B 短期债券
C 长期债券
D 单个股票

78.     首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。
A 证券投资基金公司
B 证券公司
C 信托投资公司
D 财务公司

79.     债券是（）。
A 债权债务关系的表现
B 真实资本
C 无期证券
D 有价证券

80.     根据市场的功能划分，证券市场可分为（）。
A 证券回购市场
B 证券发行市场
C 证券转换市场
D 证券交易市场

81.     下列表述中正确的是（）。
A 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司
B 在ADR交易过程中，托管银行负责ADR的注册和过户
C 存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
D 中央存托公司负责ADR的保管和清算

82.     下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是（）。
A 基金资产净值=基金资产总额/基金负债
B 基金资产净值=基金资产总额-基金负债
C 基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
D 基金份额净值=基金资产净值-基金总份额

83.     一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。
A 发行人和持有人之间的关系
B 持有人和管理人之间的关系
C 管理人与托管人之间的关系
D 持有人与托管人之间的关系

84.     我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（）。
A 证券交易所上市证券交易的清算和交收
B 证券持有人名册登记
C 为证券发行出具法律意见书
D 证券的存管和过户

85.     证券发行的承销方式主要有（）。
A 全额包销
B 余额包销
C 自销
D 代销

86.     创业板股票首次公开发行的程序包括（）。
A 首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准
B 其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议
C 最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件
D 由保荐人保荐并向中国证监会申报

87.     按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为( )。
A 股权类产品和衍生工具
B 货币衍生工具
C 利率衍生工具
D 信用衍生工具

88.     根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )。
A 独立衍生工具
B 股票衍生工具
C 嵌入式衍生工具
D 信用衍生工具

89.     投资者投资于债券的收益来自( )。
A 资本利得
B 再投资收益
C 利息收益
D 公积金转增收益

90.     公司的内部控制目标包括( )。
A 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。
B 规范经营风险和道德风险。
C 保证客户和证券公司的资产的安会、完整。
D 保证