经纪关系的建立：开户、委托。3协议：《风险揭示书》、《客户须知》、《证券交易委托代理协议》。

证券投资咨询业务：

提供证券投资分析、预测、建议，直接或间接有偿咨询服务。两种业务形式：投资顾问、发布研究报告。

财务顾问业务：

为企业IPO提供改组、辅导等咨询服务，为公司重大投资与兼并提供咨询、为企业收购上市公司提供咨询、为上市公司改善公司治理等提供咨询、为上市公司再融资、重组提供咨