2003年《证券公司治理准则（试行）》；

2006年《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》；

2008年《证券公司监督管理条例》。

股东及股东会

证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

董事会、监事