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2012证券基础知识精要-第一章、证券市场概述(150)
2012-09-23 15:26:10 来源: 作者: 【 】 浏览:4396次 评论:0
资咨询机构,财务顾问机构,资信评级机构,从事证券服务的人员必须具备专业知识和从事证券业务和证券服务业2以上的经验。

律师事务所:

1、内部管理规范,风控、信誉

2、20名以上执业律师,5名以上从事过证券法律业务

3、已办理执业责任保险

4、未受过处罚

吊销执照的不得从事业务。

同一律所不得同时为同1只证券的发行人、又是保荐机构、又是承销商出具法律意见。不得为同一收购行为的买卖双方出

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