2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》。

2008年4月23日起施行的《证券公司风险处置条例》。

风险处置措施包括：停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销。

部门规章

《证券发行与承销管理办法》：

初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿以上的，参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

向参与