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2012证券基础知识精要-第一章、证券市场概述(168)
2012-09-23 15:26:10 来源: 作者: 【 】 浏览:4396次 评论:0
不足30万元的,处以30万元-300万元的罚款。单位操纵市场的,对直接负责人给予警告,并处10万元-60万元的罚款。

欺诈客户行为包括(答案多数一目了然):

1、违背客户的委托为其买卖证券

2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

3、挪用客户证券或资金

4、未经客户委托,擅自为客户买卖证券或嫁接客户名义买卖证券

5、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

6、传播虚假或

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