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2013年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类
2013-02-18 18:30:53 来源: 作者: 【 】 浏览:84次 评论:0
2013年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类


(香港专业人员考试部分)

2013 26

       

一、考试的范围和要求

二、考试的法律法规目录

 

一、考试的范围和要求

本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的主要规章和规范性文件,证券业自律组织的主要准则。其中法律4件,行政法规和法规性文件3件,部门规章和规范性文件17件,证券业自律准则1件。

     二、考试的法律法规目录

(一)法律

1、《中华人民共和国公司法》第一、四、五、七章

20051027日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)

2、《中华人民共和国证券法》第一、二、三、四、十章

20051027日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)

3、《中华人民共和国证券投资基金法》第一、三、七、九章

20031028日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过)

4、《中华人民共和国刑法》第160161169179180181182

197971日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14八届全国人民代表大会第五次会议修订,最近经第十一届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议于2011年2月25第八次修正。

 

(二)行政法规及法规性文件

1、《证券公司监督管理条例》第四章

2008423  中华人民共和国国务院令第522号)

2、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》

1997620  国发[1997]21号)

3、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》

1999921  经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126号)

 

(三) 部门规章及规范性文件

1、《首次公开发行股票并上市管理办法》

2006517  证监会令第32号)

2、《上市公司证券发行管理办法》

200656  证监会令第30号)

3、《证券发行与承销管理办法》

2012518  证监会令第78号)

4、《公司债券发行试点办法》

2007814  证监会令第49号)

5、《证券公司合规管理试行规定》

2008714  证监会公告[200830号)

6、《外资参股证券公司设立规则》

20121011  证监会令第86号)

7、《证券公司融资融券业务管理办法》

20111026  证监会公告〔201131号)

8、《证券公司客户资产管理业务管理办法》

20121018  证监会令第87号)

9、《上市公司收购管理办法》

2012214  证监会令第77号)

10、《上市公司重大资产重组管理办法》

201181  证监会令第73号)

11、《上市公司信息披露管理办法》

2007130  证监会令第40号)

12、《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》

20111216  证监会、人民银行、外管局  证监会令第76号)

13、《证券投资基金运作管理办法》

2012619  证监会令第79号)

14、《证券投资基金管理公司管理办法》

2012920  证监会令第84号)

15、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

2006824  证监会、人民银行、外管局  证监会令第36号)

16、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

2007618  证监会令第46号)

17《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》

2004721  证监发[2004]67号)

 

 

() 证券业自律准则

1、《证券业从业人员执业行为准则》

2009119  中国证券业协会)

注:附件为香港专业人员内地法规考试参考性资料,具体内容以发布机关内容为准。

Tags: 责任编辑:wildrabbit2010
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