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09年5月证券交易真题 自营业务决策(详解版)
2014-01-16 15:17:44 来源: 作者: 【 】 浏览:0次 评论:0

二、多选题
99.证券公司自营业务决策的自主特点,表现在()。
A.交易行为的自主性
B.选择交易品种的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.选择交易价格的自主性

100 .我国禁止将回购资金用于()
A.固定资产投资
B.调剂寸头
C.期货市场投资
D.股本投资

101.网上增发新股价格的确定方式有()
A.先向网下机构投资者询价,而后者再于网上定价发行
B.网上定价发行
C.网上和网下同时累计投标询价
D.网上累计投标询价

102.下列各项中,符合申请在证券交易所上市的条件的有()。
A.约定权主类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素
B.申请上市的权证不低于3000万份
C.持有1000份以上权证的投资者不得少于100人
D.发行人提供了符合规定的履约担保

103.证券公司应当按照()经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、规检查制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
A.合规
B.审慎
C.合法
D.创新

104.证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A.内部控制
B.风险隔离制度
C.中国证监会
D.证券业协会

105.当出现()时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
A.期货市场行情发生重大变化
B.现货市场行情发生重大变化
C.客户可能出现风险
D.市场系统性风险

 

Tags:证券从业资格 历年真题 证券交易 责任编辑:小编01
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