41.竞价市场上，匹配成功的订单按(　　)成交。

A.当日开市价

B.市场价格

C.委托订单规定的价格

D.做市商报价

42.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(　　)，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

43.在场外交易市场，金融机构的柜台是(　　)。

A.交易的组织者

B.交易的直接参与者

C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者

D.交易的监管者

44.证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立(　　)。

A.有效的投资风险评估制度

B.研究与交易之间的交流制度

C.投资对象备选库制度

D.完善的交易记录制度

45.我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得(　　)。

A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取

B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取

C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳

D.从证券交易所的业务收入中提取

46.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高(　　)买入申报价格和数量。

A.5个

B.6个

C.7个

D.8个

47.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应(　　)的凭证。

A.现金股利和股票股利

B.投票权和表决权

C.权益

D.投资回报

48.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是(　　)。

A.以资产净值确定

B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定

C.以资产总值确定

D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定

49.下列属于限价委托的优点的是(　　)。

A.执行指令容易

B.成交迅速

C.有利于投资者实现预期投资计划

D.成交率高

50.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除(　　)外，均属于内幕信息。

A.公司10名董事发生变动

B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产

C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化

D.公司的股权结构发生重大变化

51.国债回购交易实质是一种以(　　)为抵押拆借资金的信用行为。

A.优先股票

B.基金证券

C.有价证券

D.可转换债券

52.证券交易的竞价结果，不可能出现(　　)。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交

53.下列不属于委托人权利的是(　　)。

A.自由选择经纪商

B.自由买卖、赠与、质押自己名下的证券

C.对证券交易过程的知情权

D.随时变更或撤销委托

54.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括(　　)。

A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B.大宗交易

C.协议转让

D.自营证券交易

55.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过(　　)。

A.营业部电脑系统

B.交易所电脑主机

C.营业部终端处理机

D.场内交易员

56.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括(　　)。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

57.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该(　　)的10%。

A.上市公司净资产

B.证券交易总量

C.证券流通市值

D.证券发行总量

58.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括(　　)。

A.签署《风险揭示书》和《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》

C.开立资金账户与建立第三方存管关系

D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

59.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的(　　)时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

60.(　　)是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A.双边净额清算

B.多边净额清算

C.连续净额清算

D.集中净额清算

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二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)

1.上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括(　　)等。

A.当日最高成交价

B.当日累计成交数量

C.证券代码

D.当日累计成交金额

2.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有(　　)等。

A.委托买卖价格

B.证券代码

C.委托买卖数量

D.资金账号(或股东账号)

3.下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有(　　)。

A.提供、传播虚假信息

B.替客户办理账户开立

C.客户招揽

D.与客户约定分享投资收益

4.市场细分的主要依据有(　　)。

A.地理因素

B.人口因素

C.心理因素

D.行为因素

5.投资者具有(　　)情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A.撤销当日有交易行为的

B.撤销当日有申报的

C.新股申购未到期的

D.相关机构未允许撤销的

6.(　　)可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.开放式回购

B.抵押式回购

C.质押式回购

D.买断式回购

7.理财顾问服务的特点包括(　　)。

A.顾问性

B.专业性

C.综合性

D.长期性

8.证券市场进行投资者教育的目的为(　　)。

A.提高投资者的风险识别能力

B.提高投资者理性投资的能力

C.提高投资者的风险意识

D.提高投资者自我保护的能力

9.在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有(　　)。

A.上月末保证金余额

B.最低结算备付金比例

C.上月交易天数

D.上月证券买入金额

10.(　　)与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A.企业债初始登记

B.权证发行登记

C.公司债初始登记

D.基金募集登记

11.证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括(　　)。

A.没收违法所得

B.罚款

C.警告

D.追究刑事责任

12.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是(　　)。

A.上市公司股东人数

B.红利分配方案决议确定的送股比例

C.股东的持股数

D.股东的流通股数

13.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须(　　)。

A.仔细核对客户身份

B.请客户出示公证书

C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致

D.请客户出示委托书

14.净额清算方式的主要优点是(　　)。

A.防止风险积累

B.防止买空卖空行为的发生

C.减少资金在交收环节的占用

D.简化操作手续

15.证券公司营销渠道主要分为(　　)。

A.直接营销渠道

B.个人营销渠道

C.间接营销渠道

D.机构营销渠道

16.在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定(　　)。

A.回购债券数量

B.到期交易净价

C.回购期限

D.首期交易净价

17.在证券经纪业务中，包含的要素包括(　　)。

A.股票和债券的发行人

B.证券交易对象

C.证券经纪商和委托人

D.证券交易所

18.目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括(　　)。

A.273天

B.91天

C.28天

D.7天

19.下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是(　　)。

A.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元 {来源：考{试大}

C.回购期限不含首次交收日，含到期交收日

D.计算回购利息的基础天数为360天

20.中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有(　　)。

A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率

B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金

C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整

D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

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（责任编辑：xiaolingling）