第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。

1.由于风险的起因不同，证券公司从事证券自营买卖的风险一般可分为(　　)。

A.市场风险

B.经营管理风险

C.政策法律风险

D.基本风险

2.在我国，根据交易席位的报盘方式，有(　　)。

A.自营席位

B.代理席位

C.普通席位

D.有形席位

E.无形席位

3.营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括(　　)。

A.日常工作纪律和服务规范

B.员工绩效考核制度

C.经纪业务操作规程

D.信息系统管理规章

4.在证券经纪关系中，客户是(　　)。

A.委托人

B.受托人

C.授权人

D.代理人

5.属于证券公司自营业务范围的有(　　)。

A.自营买卖上市证券

B.柜台自营买卖

C.在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入

D.在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分

6.三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括(　　)

A.证券中央登记结算机构

B.证券经营机构

C.代理银行

D.异地资金集中清算中心

E.投资者

7.清算、交割、交收中的禁止行为包括(　　)。

A.资金透支

B.提取存款

C.实物券欠库

D.交收指令对盘

8.下面 (　　) 是新股上网竞价发行的优点。

A.市场性

B.连通性

C.经济性

D.公平性

9.(　　)行为属于操纵市场行为。

A.证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易

B.证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖

C.证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

D.证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券

E.证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券

10.股权与债权过户的种类有(　　)。

A.交易性过户

B.同一账户明细账转户

C.非交易性过户

D.账户挂失转户

15.投资者委托买卖证券时要支付()。

A.委托手续费

B.佣金

C.过户费

D.印花税

16.在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有()

A.认真与客户签订买卖证券的委托协议

B.坚持了解客户原则

C.忠实办理受托业务

D.接受客户全权委托

E.代客户保密

17.集合竞价时的基准价格必须同时满足()条件。

A.成交量最大

B.最高买入价与最低卖出价相同

C.高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交

D.与该价格相同的委托一方全部成交

18.证券交易所对于不履行义务的会员有权给予()处分或处罚。

A.警告

B.罚款

C.通报

D.暂停参加场内交易

E.取消会员资格

19.证券回购二次清算的步骤包括()。

A.回购初始交易当日的清算

B.回购初始交易次日的清算

C.回购到期日的清算

D.回购到期次日的清算

20.证券营业部的客户服务主要包括()。

A.客户需求调查

B.对客户的一般化服务

C.对客户的个性化服务

D.客户服务的创新

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