券运营资金不得少于人民币 万元( )。 A. 40% 1000B. 30% 500C. 40% 500D. 50% 1000 53.申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起 内完成筹建工作;逾期未完成的,原批文自动失效( )。遇有特殊情况需要延长筹建期限的,应当书面报经中国证监会批准,但是延长期不得超过 ( )。 A. 3个月 1个月B. 6个月 3个月C. 3个月 3个月D. 6个月 6个月 54.证券营业部的通讯设备管理包括 ( )。 A. 数量、质量,突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面 B. 机型、容量、数量 C. 机型先进、容量充足、数量足够 D. 运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度 55.证券营业部的技术人员编制应不少于 人,且不少于本单位总人数的 ( )。 A. 1 5%B. 3 8%C. 5 10%D. 2 10% 56.证券营业部数据备份应将每日、每月、每半年及每年的历史交易及财务数据定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上,并要求集中和异地保存,保存期限至少 ( )年。 A. 20B. 30C. 15D. 10 57.证券营业部对员工的要求主要包括 ( )。 A. 道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 B. 道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C. 职业道德、社会公德、社会责任心 D. 道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养 58.证券营业部的损益管理大致包括 等( )。 A. 财务收入管理、财务支出管理 B. 统收统支、单独核算 C. 分帐管理、记息、对帐 D. 财务收支管理、分帐管理 59.证券营业部员工的培训大体可分为 两种( )。 A. 在岗培训、离职培训B. 业务培训、专业培训 C. 职前培训、在职培训D. 业务培训、在岗培训 60.证券营业部机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于 平方米( )。 A. 25B. 30C. 40D. 50 61.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( ) 。 A. 证券自营业务风险、证券经济业务风险B. 基本风险和非基本风险 C. 系统风险和非系统风险D. 经营管理风险和政策法律风险 62.系统风险一般包括( ) 。 A. 利率风险、购买力风险、政治风险B. 通货膨胀风险、经营风险、信用风险 C. 企业风险、违约风险、政治风险D. 利率风险、经营风险、信用风险 63.证券交易风险的制度防范通常可从( ) 等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。 A. 制度、监察和自律管理B. 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备 C. 事先预警、实时监控和事后监察D. 制度建设、内部自查和行业检查 64.1999年12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定,证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备,长期投资可按年末余额的( ) 差额提取投资风险准备,证券公司应按税后利润的( ) 提取一般风险准备。 A. 1% 10%B. 5% 10%C. 2% 5%D. 10% 1% 65.证券交易风险的自律管理通常可从( ) 等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。 A. 制度、监察和自律管理B. 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备 C. 事先预警、实时监控和事后监察D. 制度建设、内部自查和行业检查 66.证券公司申请设立证券营业部应向( )报批。 A. 中国人民银行B. 国务院C. 中国证监会D. 工商行政管理部门 67.不属于股票交易异常波动的是( ) 。 A. 某只股票连续5个交易日列入“股票、基金公开信息” B. 某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15% C. 某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50% D. 某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制 68.除( )只有现货期权外,其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。 A. 外汇期权B. 利率期权C. 股票期权D. 股票价格指数期权 69.存托凭证可以使投资者( )国际管理费用。 A. 在国内支付B. 少付C. 正常支付D. 免付 70.证券公司从事自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的( ) 。 A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%
二.多项选择题 1.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中,正确的是( ) 。 A.1986年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务 B.1986年9月,上海开办了股票柜台买卖业务 C.从1988年4月起,国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场,1990年在全国全面推开 D.1990年11月和1991年2月,上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立 E.1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市 2.按照公开原则,投资者对于所购买的证券可以进行( )的了解。 A.充分B.真实C.准确D.完整E.公开 3.股票交易中的竞价方式主要包括( ) 。 A.口头竞价B.书面竞价C.电报竞价D.信函竞价E.电脑竞价 4.公平原则是指( ) 。 A.严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批 B.参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易 C.证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位,各自的合法权益都能得到公平保护 D.证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视 E.证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力 5.开放式基金和封闭式基金的区别在于( ) 。 A.封闭式基金采取的是交易所上市,而开放式基金采取的是柜台交易 B.开放式基金交易中,投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中,交易是在投资者之间进行的 C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费 D.开放式基金在设立后,可以不断增加投资或赎回基金证券,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券 E.开放式基金不存在封闭期,而封闭式基金通常具有一个封闭期 6.在我国,上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括( ) 。 A.经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B.注册资本在一定金额以上 C.具有良好的信誉和经营业绩 D.组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件 E.承认交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费 7.在我国,上海证券交易所和深圳证券交易所规定,会员必须履行的义务包括( ) 。 A.遵守国家的有关法律、法规、规章和政策,依法开展证券经营活动 B.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议,并接受证券交易所的监督 C.派遣合格代表入场从事证券交易活动 D.维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展 E.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料,以及相关的业务报表和帐册 8.在我国,证券经营机构要成为证券交易所的会员,需要申报的材料包括( ) 。 A.申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件 B.中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件 C.机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历 D.经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表 E.证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件 9.国家法律、法规规定,以下不准参与证券交易的自然人或法人包括( ) 。 A.未成年人未经法定监护人的代理或允许者,不得进行证券交易 B.因违反证券法规,经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者,不得参与证券交易 C.受破产宣告未经复权者,不得从事证券交易 D.证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票,但是买卖经批准发行的国债、基金除外 E.与证券发行、交易有关的内幕人士,不得参与或不得在一定期间内从事特定交易 10.证券经纪商的作用是( ) 。 A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.代替客户进行决策 D.稳定证券市场E.向客户融资融券
17.股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括( ) 。 A.发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定,招股说明书,股票发行承销方案,公司章程或者公司章程草案,工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明 B.经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告 C.经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告,如涉及国有资产的,还应提供国有资产管理部门出具的确认文件 D.批准设立股份有限公司的文件,中国证监会批准公开发行的批文,股权登记机构要求提供的其他文件 E.经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书 18.集合竞价确定成交价的原则是( ) 。 A.集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价 B.在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位 C.高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交 D.与选取价格相同的委托一方必须全部成交 E.若满足条件的价位有多个,则选取离上日收市价最近的价位 19.证券经纪业务中的禁止行为包括( ) 。 A.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B.为股票申购和交易提供融资 C.散布谣言或其他非公开披露的信息 D.为投资者提供投资咨询 E.挪用客户结算保证金 20.证券交易所对证券经纪业务的监管包括( ) 。 A.制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性 B.规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况 C.要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告 D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查 E.证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查 21.根据有关规定,( ) 是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件。 A. 证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为 B. 证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为 C. 证券公司未正式开业但成立已超过半年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理 D. 证券公司成立并且正式开业已超过半年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理 E. 证券公司未正式开业但成立已超过1年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理 22.证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是( ) 。 A. 自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表” B. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定,制作并向证监会报送有关文件 D. 证监会收到完整申请资料后,在规定时间内对申请文件进行审查 E. 经审查符合条件的,由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请 23.欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括( ) 。 A. 由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明 B. 由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表 C. 法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等 D. 上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明 E. 一般人员近1年内的奖惩情况说明 24. ( )属于证券公司自营业务的禁止行为。 A. 集中资金优势买卖证券,引起证券交易价格变化的行为 B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为 C. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为 D. 将自营帐户借给他人使用的行为 E. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为 25.根据有关规定,( ) 属于内幕交易。 A. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 B. 内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息,使他人利用该信息进行交易 C. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动 D. 发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东
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