5.基金财务会计报告分为(　　 )财务会计报告。

A.年度

B.半年度

C. 月度

D.每日

6.上市公告书要报送(　　 )备案

A.中国证监会

B.证券业协会

C.基金业协会

D.上市的证券交易所

7.以下对外资参股基金管理公司的叙述，正确是35.基金信息披露义务人包括(　　 )。

A. 外资参股基金管理公司只能由境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司

B来源:91考试网 www.91exam.org.境外股东在最近一年未受到过当地监管机构和司法机关的重大处罚

C.境外股东的实收资本不少于3亿元人民币的等值自由兑换货币

D.境外股东在外资参股基金管理公司的持股比例累计不得超过33%;在我国加入WTO后3年内，该比例不超过49%

8.在我国，基金主要发起人为按照国家有关规定设立的以下机构(　　 )。

A.基金管理公司

B.证券公司

C. 财务公司

D.信托投资公司

9.以下对基金管理公司分支机构的叙述正确是(　　 )。

A.基金管理公司的办事处可以从事基金产品开发、推销及公司授权的、经营范围内其他业务

B.基金管理公司设立办事处，须报中国证监会备案

C. 基金管理公司的分支机构不得以合资、合作方式设立

D.基金管理公司的办事处不需要承担法律责任，但分公司需要承担法律责任

10.基金管理公司应当确保基金销售宣传的内容真实、准确，并符合下列规定(　　 )。

A.不得引用基金的过往业绩

B.须提醒投资人仔细阅读基金销售文件

C.基金的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和敬示文字

D.中国证监会对基金的核准表示中国证监会对基金风险和收益的实质性判断和推荐

11.以下关于APT的描述，正确的是(　　 )。

A.APT理论未指明影响证券期望收益率的因素有哪些

B.APT理论建立在“一价原理”上

C.在 APT 的理论架构下，市场组合为一效率组合

D.APT的假设条件与资本资产定价模型相同

12.资产配置的基本方法通常包括(　　 )。

A. 买入并持有法

B.恒定混合法

C.历史数据分析法

D.情景综合分析法

13.资产配置的买入并持有策略的特征包括(　　 )。

A.在市场变动时 ，不采取行动

B.支付模式为直线

C.在熊市时较为有利

D.对市场流动性要求小

三.判断题(共70小题，每小题0.5分)

1.基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金。( )

2.托管人报酬应按照基金合同和招募说明书规定的方法和标准计提。( )

3.对于估值日无交易的证券，可不对其估值。( )

4.基金的全体发起人必须保证招募说明书不得含有虚假内容\误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别责任。( )

5.基金管理人应遵守《《证券投资基金信息披露指引》》和基金上市的证券交易所关于信息披露的规定。如果两者有冲突，以前者为准。( )

6.在资本资产定价模型中，资本市场线是一条从无风险利率出发，与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。( )

7.行为金融理论认为，投资者进行投资决策时，存在过分自信\重视当前的事物\按心理“盈亏 ”而不是按实际得失操作以及彼此相互影响等心理因素的影响，使得证券价格的变化偏离现代金融理论和有效市场理论的推断。( )

8.如果证券价格充分且快速反应所有公开及未公开信息，则该市场符合强势有效市场假说。( )

9.根据风险分散原理，如果投资组合中成份证券之间完全正相关，则不会产生分散风险的效果。( )

10.投资组合理论说明，投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合，而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系。( )

11.债券的提前赎回期对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个较低的收益率。( )

12.如果国债与非国债在除品质外的其他方面均相同，则两者间的收益率差额有时也被称为是品质利差或信用利差。( )

13.对于可赎回债券而言，由于债券发行人往往在利率降低时行使赎回权利，因此降低了债券投资者的再投资风险。( )

14.其他条件不变时，市场利率上升，则债券的价格随之下降。( )

15.特瑞诺指数与投资分散程度有关。( )

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