11.基金管理公司治理结构中包括(　　 )。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.消费者

E.管理层

12.搣新三会攠包括(　　 )。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.工会

E.党委会

13.我国封闭式基金允许以下列价格发行(　　 )。

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.面值发行

14.开放式基金的销售机构包括(　　 )。

A.商业银行

B.保险公司

C.证券公司

D.金融咨询公司

15.开放式基金的发行方式包括(　　 )。

A.代理发行

B.公募发行

C.自行发行

D.私募发行

16.基金变更包括(　　 )。

A.封闭式基金转为开放式基金

B.封闭式基金清算

C.封闭式基金扩募

D.封闭式基金续期

17.在我国，基金发起人包括(　　 )。

A.证券公司

B.信托投资公司

C.基金管理公司

D.金融咨询公司

18.证券投资管理的指导性原则包括(　　 )。

A.合规性原则

B.诚实信用原则

C.合理性原则

D.投资分散化原则

E.风险于收益相匹配原则

19.证券投资管理的的作业流程包括(　　 )。

A.确定投资目标

B.信息管理

C.资产配置

D.投资选择

E.风险管理

20.货币市场上交易的金融产品包括(　　 )。

A.短期国债

B.公司债券

C.大额可转让存单

D.回购协议

21.资本市场上交易的金融产品包括(　　 )。

A.股票

B.公司债券

C.商业票据

D.资产担保证券

22.金融期货市场交易的产品包括(　　 )。

A.利率期货

B.股指期货

C.绿豆期货

D.远期合约

23.证券投资的管理成本包括(　　 )。

A.信息成本

B.科研成本

C.人力成本

D.交易成本

E.物化成本

24.证券投资的交易成本包括(　　 )。

A.执行成本

B.机会成本

C.科研成本

D.人力成本

E.佣金和杂费

25.证券投资的执行成本包括(　　 )。

A.市场冲击成本

B.机会成本

C.选择市场时机成本

D.持有库存的风险成本

26.估计公平市场价格的方法来源:91考试网 www.91exam.org包括(　　 )。

A.交易前价格基准

B.交易后价格基准

C.平均价格基准

D.执行价格基准

27.资产管理人的投资方式包括(　　 )。

A.长期与短期

B.动态与静态

C.主动与被动

D.系统化决策与非系统化决策

28.企业法人终止的原因包括(　　 )。

A.依法被撤销

B.解散

C.依法宣告破产

D.企业现金流枯竭

29.投资组合收益率的计算方法包括(　　 )。

A.算术平均法

B.时间加权法

C.净现金流加权法

D.移动平均法

30.投资绩效的风险调整方法包括(　　 )。

A.夏普比率

B.詹森指数

C.博迪比率

D.特雷诺比率

31.常见的业绩评价基准包括(　　 )。

A.市场指数

B.普通风格指数

C.标准化投资组合

D.詹森指数

32.投资组合超额收益的来源是(　　 )。

A.战略性资产配置

B.股票选择能力

C.资产混合效率

D.市场时机选择能力

33.投资组合的绩效归属模型包括(　　 )。

A.资产混合效率

B.资产风险管理

C.资产类别效率

D.资产配置效率

34.基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为(　　 )。

A.投资于其他基金

B.从事证券信贷业务

C.从事证券信用交易

D.资金拆借业务

35.基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议(　　 )。

A.修改基金契约

B.提前终止基金

C.更换基金管理人

D.更换基金托管人

36.证券投资基金的服务机构包括(　　 )。

A.基金代销机构

B.基金注册登记机构

C.基金投资咨询机构

D.基金验资机构

37.证券投资基金的当事人包括(　　 )。

A.基金持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金发起人

38.禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括(　　 )。

A.不公平地对待社保基金账户的资产

B.用社保基金委托资产从事信用交易

C.运用社保基金投资于其他证券投资基金

D.从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资

39.开放式基金的买入价可以是(　　 )。

A.基金单位净值

B.基金单位净值减交易费

C.基金单位净值减赎回费

D.基金单位净值加交易费

40.证券投资基金的主要费用包括(　　 )。

A.管理费

B.托管费

C.申购费

D.赎回费

E.交易佣金

F.过户费

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