21.公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括(　　)。

A.发起人或股东不得通过保留采购、销售机构，以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营

B.从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业

C.专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营

D.主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营

22.拟发行上市的公司改组应遵循以下(　　)原则。

A.突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力

B.按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范

C.有效避免同业竞争，减少和规范关联交易

D.努力扩大公司财务能力

23.股份有限公司发起人的主要权利至少应该有(　　)。

A.参加公司筹委会

B.决定公司董事会人选

C.起草公司章程

D.决定公司经理人选

24.保荐机构提交的发行保荐书必须包括(　　)内容。

A.本次证券发行基本情况

B.所选择的律师事务所

C.保荐机构承诺事项

D.对本次证券发行的推荐意见

25.国有股权无偿划转的，满足以下(　　)条件的，可以视为控制权没有发生变更。

A.经国务院国有资产监督管理机构按照相关程序决策通过

B.发行人能够提供有关决策或者批复文件

C.发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的

D.经省级国有资产监督管理机构按照相关程序通过

26.政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列(　　)文件。

A.公司章程

B.金融债券发行申请报告

C.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

D.金融债券发行办法

27.关于向战略投资者配售，下列说法正确的是(　　)。

A.首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

B.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限等

C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价

D.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案

28.保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交(　　)文件。

A.发行保荐书

B.保荐代表人专项授权书

C.招股说明书

D.招股说明书摘要

29.发行费用主要包括(　　)。

A.承销费用

B.注册会计师费用

C.资产评估费用

D.财务顾问费

30.下列(　　)公司不得向原股东配股。

A.资产质量稍有瑕疵但不足以对公司财务状况造成重大不利影响

B.拟配股数量占本次配股前股本总额的40%

C.控股股东未公开承诺认配股份的数量

D.未按《证券法》规定的代销方式发行

31.询价对象有下列(　　)情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A.未提出对价格的真实看法

B.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

C.最近一年被监管谈话2次

D.最近12个月被监管谈话5次

32.拟发行上市的公司改组应遵循的原则是(　　)。

A.突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力

B.按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范

C.有效避免同业竞争，减少和规范关联交易

D.先发行上市，后改制运行

33.下列各项中，(　　)不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形。

A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B.被中国证监会公开谴责超过3次

C.在年度结束后1个月内未对上年度参与询价的情况进行总结

D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

34.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，(　　)。

A.如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股

B.若进入股份公司的净资产低于50%(不含50%)，则其净资产折成的股份界定为国有法人股

C.如进入股份公司的净资产累计高来源:91考试网 www.91exam.org于原企业所有净资产的50%(不含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国有法人股

D.若进入股份公司的净资产低于50%(含50%)，则其净资产折成的股份界定为国家股

35.企业发行企业债券必须符合下列(　　)条件。

A.所筹资金用途符合要求

B.企业规模达到国家规定的要求

C.财务会计制度符合规定

D.发行企业债券前连续3年盈利

36.公司可以将企业债券筹集的资金用于(　　)。

A.固定资产投资

B.收购产权

C.弥补亏损

D.调整债务结构

37.申请发行债券，应当向国家发改委报送(　　)。

A.发行申请报告

B.发行人最近3年的财务和审计报告

C.债券募集说明书

D.公司章程

38.企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括(　　)。

A.应对企业信用评级下降的有效措施

B.应对企业财务状况恶化的有效措施

C.中期票据的后期偿还安排

D.中期票据发生违约后的清偿安排

39.发审委委员应当符合下列条件(　　)。

A.坚持原则，遵守国家法律

B.熟悉证券、会计业务

C.在所从事的领域内有较高声誉

D.没有违法、违纪记录

40.下列(　　)情形下，上市公司不得公开发行可转换公司债券。

A.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

B.未建立募集资金专项存储制度

C.存在操纵经营业绩的情形

D.最近24个月内曾公开发行证券，发行当年营业利润比上年只增长5%

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