51.招股说明书的有效期为_____。

A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年

52.承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为——。

A.私募 B.公募 C.全额包销 D.代销

53.承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为_____。

A.代销 B.余额包销 C.助销 D.全额包销

54.境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该_____。

A. 不少于5000万港元 B.不少于1亿港元

C.不少于1.5亿港元D.不少于2亿港元

55.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应_____。

A. 不少于1亿人民币 B.不少于1.5亿人民币

C.不少于2亿人民币 D.不少于2.5亿人民币

56.已设立的股份有限公司增加资本，申请来源:91考试网 www.91exam.org发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。

A. 5000万人民币 B.1亿人民币 C.1.5亿人民币 D.2亿人民币

57.国际推介的对象主要是_____。

A.机构投资者 B.承销商 C.个人投资者 D.主承销商

58.测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。

A、资信评级 B、票面利率 C、发行价格 D、发行规模

59.资产流动性风险属于_____。

A.市场风险 B.业务经营风险 C.财务风险 D.管理风险

60.依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____。

A.国务院证券委员会 B.证券业协会 C. 上海、深圳证券交易所 D.中国证券监督管理委员会

61.上市公司申请发行新股，应当符合_____。

A.公司法 B.合同法 C.票据法 D.企业法

62.上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_____。

A. 最近5年内有重大违法违规行为

B. 公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

C. 招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D. 存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

63.决定聘请主承销商的权力归于_____。

A.中国证监会 B.上市公司股东大会 C.上市公司董事会 D.证券业协会

64.上市公司新股发行申请的审核意见_____。

A.由中国证监会作出 B.由股票发行审核委员会作出

C.由国务院证券委员会作出 D.由证券业协会作出

65.发行新股时的律师费用属于_____。

A.发行费用 B.承销费用 C.发行手续费用 D.评估费用募股

66.内部控制制度的“三性”不包括_____。

A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及时性

67.公司盈利预测报告的编制应遵循_____。

A.谨慎性原则 B.及时性原则 C.一贯性原则 D.可比性原则

68.股权投资风险属于_____。

A.财务风险 B.政策性风险 C.管理风险 D.募股资金投向风险

69.在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_____。

A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职

B. 发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革

C. 内部职工股发生过转移或交易的情况

D. 内部职工股的审批及发行情况

70.在招股说明书中，发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人)的基本情况，主要包括_____。

A. 发行人股本结构的历次变动情况 B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况

C.外资股份(若有)持有人的有关情况 D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革

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