1、单项选择题  公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业拆借中心和（）通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告。

A.中央国债登记结算公司
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.以上均不对

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本题答案：A
本题解析：了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。

2、单项选择题  公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（）选起，直至达到需要发行的数额为止。

A.高价或高利率
B.低价或低利率
C.高价或低利率
D.低价或高利率

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本题答案：C
本题解析：掌握我国国债的发行方式。

3、多项选择题  地方政府债券的分销方式主要有（）。

A.场内挂牌
B.柜台销售
C.协议销售
D.场外签订分销合同

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本题答案：A, D
本题解析：了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。

4、单项选择题  关于公开发行企业债券的条件，错误的是（）。

A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
C.累计债券余额不超过公司净资产的40％
D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

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本题答案：B
本题解析：熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。

5、单项选择题  商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（）。

A.4%
B.6%
C.8%
D.10%

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本题答案：A
本题解析：熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露的有关规定。

6、多项选择题  资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。

A.发起机构
B.受托机构
C.贷款服务机构
D.资金保管机构

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉资产证券化的具体操作要求。

7、判断题  我国在证券交易所和银行间市场上均有上市的公司债券。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉企业债券和公司债券申请上市的条件、上市申请与上市核准的有关规定。

8、判断题  国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金不可以购汇汇出境外使用。（）

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本题答案：错
本题解析：了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

9、判断题  发行人可以认购自己发行的金融债券。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露的有关规定。

10、判断题  在地方政府债券的承销中关于投标量的限定规定，单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元。（）

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本题答案：对
本题解析：了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。

11、判断题  ; 公司债券每张面值1000元。（）

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本题答案：错
本题解析：了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。

12、多项选择题  证券评级机构应当建立（）。

A.评级委员会
B.复评
C.评级结果公布
D.跟踪评级

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。

13、多项选择题  企业债券募集说明书的主要内容应包括（）。

A.债券发行依据、有关机构
B.发行概要、承销方式、认购与托管
C.发行人基本情况、业务情况、财务情况
D.偿债保证措施及风险与对策

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。

14、单项选择题  银行业金融机构发行资产支持证券，报送的申请文件应该一式（）份。

A.2
B.3
C.4
D.5

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本题答案：B
本题解析：了解中国银监会对资产支持证券发行的管理与核准。

15、单项选择题  对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务的申请，证监会自受理之日起（）内作出决定。

A.3日
B.3个工作日
C.5日
D.5个工作日

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本题答案：D
本题解析：了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。

16、单项选择题  下列不属于公司债券发行条件的是（）。

A.经资信评估机构评级，债券信用级别良好
B.公司最近一期未经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会规定
C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%

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本题答案：D
本题解析：熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。

17、判断题  国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券时，若已为中国境内项目提供的贷款和股本金在5亿美元以上，可以免予提供两家以上评级公司评级。（）

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本题答案：错
本题解析：了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

18、多项选择题  为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报（）。

A.财政部
B.中国人民银行
C.国家发展和改革委员会
D.中国证监会

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。

19、判断题  企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。

20、单项选择题  从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。

A.1个月
B.1个季度
C.半年
D.1年

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本题答案：A
本题解析：熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。

21、判断题  持有人会议的会议记录、出席会议机构及人员的登记名册、授权委托书、法律意见书等会议文件、资料由召集人保管，并至少保管至对应债务融资工具到期后3年。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。

22、判断题  国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或不予核准的决定。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。

23、多项选择题  关于证券公司定向发行债券持续信息披露的说法正确的有（）。

A.在债券存续期内，发行人应向持有债券的合格投资者及时披露对其作出投资决策有重大影响的信息
B.发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告
C.在债券存续期内，发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告
D.发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定

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本题答案：A, B, D
本题解析：了解公开发行证券公司债券时募集说明书等信息的披露以及公开发行证券公司债券的持续信息披露的有关规定。

24、多项选择题  债券上市期间，凡发生（）可能导致债券信用评级发生重大变化的事件，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。

A.公司发生重大亏损或者重大损失
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其涉及债券发行人主体变更的决定
D.公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。

25、多项选择题  以下说法错误的是（）。

A.发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
B.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券
C.发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效
D.定向发行的金融债券不可免予信用评级

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本题答案：B, D
本题解析：熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露的有关规定。

26、多项选择题  储蓄国债发行可采用（）方式发行。

A.包销
B.代销
C.公开招标
D.分销

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本题答案：A, B
本题解析：掌握我国国债的发行方式。

27、多项选择题  下列属于我国混合资本债券的基本特征的是（）。

A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有一次赎回权
B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息
C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于股权资本一之后、先于一般债务和次级债务
D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

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本题答案：A, B, D
本题解析：了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。

28、多项选择题  公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。

A.中国证监会核准公开发行证券的文件
B.发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请
C.发行公告、募集说明书全文及相关文件
D.上海证券交易所要求的其他文件

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。

29、判断题  金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于10％。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露的有关规定。

30、多项选择题  记账式国债的承销程序包括（）。

A.招标发行
B.远程投标
C.债权托管
D.分销

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。

31、判断题  企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，无须披露中期票据的债项评级。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。

32、单项选择题  国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（或相当于）AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。

A.3亿美元
B.5亿美元
C.8亿美元
D.10亿美元

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本题答案：D
本题解析：了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

33、判断题  地方政府债券应当在中国国债登记结算有限公司进行集中登记、托管，债券发行结束后应当及时在全国银行间债券市场交易。（）

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本题答案：错
本题解析：了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。

34、单项选择题  2009年4月13日，为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了（）。

A.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
B.《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》
C.《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》
D.《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》

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本题答案：C
本题解析：熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露的有关来源:91考试网 91eXAm.org规定。

35、多项选择题  可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（）。

A.资产支持证券第三方担保人主体发生变更
B.资产支持证券的信用评级发生变化
C.发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
D.受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件

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本题答案：A, B, C
本题解析：了解公开发行证券化产品的信息披露的有关规定。

36、多项选择题  在债务融资工具存续期间，出现以下（）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟定会议议案。

A.发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
B.发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务
C.发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管
D.单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。

37、单项选择题  中央国债登记结算有限公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持有比例。

A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

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本题答案：C
本题解析：熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。

38、单项选择题  公司债券发行人通过银行间债券市场发行公司债券，在招标日前（）个工作日，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。

A.2
B.3
C.5
D.10

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本题答案：B
本题解析：熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。

39、判断题  企业债券发行需要经过核准和发行两个环节。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。

40、多项选择题  关于国际开发机构人民币债券，以下说法正确的是（）。

A.发行人为发债募集资金开立非居民人民币专用账户的，应向中国人民银行备案
B.发行人从境外调入人民币资金用于人民币债券还本付息的，应向中国人民银行备案
C.发行人从境外调入外汇资金用债券还本付息应经国家外汇管理局核准
D.发行人使用境内人民币债券发行收入和投资收益偿付原境外调入资金应经国家外汇管理局核准

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

41、多项选择题  企业发行集合票据应当披露的信息有（）。

A.集合票据债项评级
B.各企业主体信用评级
C.专业信用增进机构主体信用评级
D.投资者保护机制

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。

42、单项选择题  企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时地披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。

A.4名以上（含4名）
B.4名以上（不含4名）
C.2名以上（含2名）
D.2名以上（不含2名）

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本题答案：C
本题解析：熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。

43、多项选择题  有下列（）情形之一的，受托机构职责终止。

A.被依法取消受托机构资格
B.被资产支持证券持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.受托机构辞任

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉资产证券化的各方参与者的条件和职责。

44、多项选择题  经国务院批准，2011年（）开展地方政府自行发债试点。

A.上海市
B.浙江省
C.广东省
D.深圳市

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。

45、判断题  公司债券发行人的债项评级低于AA级的只能通过集中竞价系统上市交易。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉企业债券和公司债券申请上市的条件、上市申请与上市核准的有关规定。

46、判断题  进入银行间债券市场交易流通的公司债券，实际发行额不得少于人民币3亿元。（）

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本题答案：错
本题解析：了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。

47、多项选择题  在短期融资券存续期内，企业应按下列（）要求持续披露信息。

A.每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告
B.每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表
C.每年4月30日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表
D.每年10月31日以前，披露本年度第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。

48、判断题  企业发行集合票据应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在证交所披露信息。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。

49、多项选择题  为进一步规范国际开发机构发行人民币债券的行为，促进我国债券市场发展与对外开放，（）对《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》进行了修订，并于2010年9月重新予以公布实施。

A.中国人民银行
B.财政部
C.国家发展和改革委员会
D.中国证券监督管理委员会

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

50、多项选择题  我国国债公开招标的标的为（）。

A.利率
B.利差
C.价格
D.数量

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握我国国债的发行方式。

51、判断题  内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉资产证券化的各方参与者的条件和职责。

52、单项选择题  在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为（），每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。

A.0.01%
B.0.03%
C.0.05%
D.0.1%

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本题答案：A
本题解析：了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。

53、多项选择题  商业银行发行的一笔10年期长期次级债务，在距到期日前最后5年，计提折旧正确的是（）。

A.第六年计入附属资本的数量为100%
B.第七年计入附属资本的数量为80%
C.第八年计入附属资本的数量为60%
D.第十年计入附属资本的数量为20%

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解次级债务的概念以及次级债务计入商业银行附属资本认可负债的条件和比例的有关规定。

54、多项选择题  可以发行次级债券的保险公司包括（）。

A.中资保险公司
B.中外合资保险公司
C.在外国设立的外资独资保险公司
D.在中国设立的外资独资保险公司

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本题答案：A, B, D
本题解析：了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。

55、单项选择题  受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。

A.6月1日
B.6月30日
C.7月31日
D.7月1日

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本题答案：C
本题解析：了解公开发行证券化产品的信息披露的有关规定。

56、判断题  集合票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的集合票据。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。

57、判断题  财政部和中国人民银行一般每年确定两次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。

58、多项选择题  中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。

A.收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B.中国证监会受理后，对申请文件进行复审
C.发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D.发行审核委员作出核准或者不予核准的决定

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本题答案：A, C
本题解析：熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。

59、判断题  发行资产支持证券时，发行人可以不组建承销团。（）

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本题答案：错
本题解析：了解资产证券化的会计处理和税收政策。

60、多项选择题  企业（或公司）申请发行债券，须向国家发改委报送（）等文件。

A.发行企业债券可行性研究报告
B.发行人最近一年的财务报告和审计报告（年审）
C.担保人最近一年财务报告和审计报告及最近一期的财务报告（如有）
D.信用评级报告

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。

61、多项选择题  公司债券出现（）时，由证券交易所终止该债券上市。

A.公司出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
B.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C.公司解散来源:91exam .org、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D.公司经营困难，被要求限制整改的

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉企业债券和公司债券申请上市的条件、上市申请与上市核准的有关规定。

62、多项选择题  （）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

A.中国人民银行
B.国家发展和改革委员会
C.财政部
D.国资委

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本题答案：B, C
本题解析：了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

63、判断题  我国的首次国债发行始于1949年年底，当时被称为“人民胜利折实公债”。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握我国国债的发行方式。

64、多项选择题  根据中国人民银行和中国银监会于2009年8月18日发布的公告（［2009］第14号），金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券，应具备的条件是（）。

A.具有从事金融债券发行和管理的合格专业人员
B.金融租赁公司注册资本金不低于5亿元人民币或等值的自由兑换货币，金融公司注册资本金不低于8亿元人民币或等值的自由兑换货币
C.资产质量良好，最近1年不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备计提充足
D.无到期不能支付债务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露的有关规定。

65、单项选择题  证券公司债券的合格投资者要求注册资本在（）万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。

A.1000
B.2000
C.3000
D.4000

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券公司债券的发行条件、条款设计及相关安排。

66、多项选择题  以下对持有人会议具有表决权的是（）。

A.发行人
B.债务融资工具持有人
C.债务融资工具清偿义务承继方
D.债务融资工具持有人的代理人

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本题答案：B, D
本题解析：熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。

67、判断题  在地方政府债券的债权托管中规定，在招标工作结束后，各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记有限公司，中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在国债登记公司托管。（）

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本题答案：对
本题解析：了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。

68、单项选择题  公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（），视为发行失败。

A.30%
B.40%
C.50%
D.70%

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券公司债券的发行条件、条款设计及相关安排。

69、判断题  目前的企业债券发行核准程序分为先核定规模（额度）、后核准发行两个环节。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。

70、判断题  证券公司短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。（）

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本题答案：对
本题解析：了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。

71、单项选择题  在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A.财政部
B.中国人民银行
C.国家发展和改革委员会
D.中国证监会

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本题答案：A
本题解析：了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

72、多项选择题  在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是（）。

A.招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件
B.招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告
C.招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券
D.招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉企业债券和公司债券申请上市的条件、上市申请与上市核准的有关规定。

73、判断题  资产支持证券不能通过信用增级方式提升信用等级。（）

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本题答案：错
本题解析：了解资产证券化的会计处理和税收政策。

74、单项选择题  在地方政府债券的承销中的承销商原则上超过（）家。

A.10
B.15
C.20
D.30

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本题答案：C
本题解析：了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。

75、单项选择题  证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在（）个月及以上，2年以下（不含2年）的次级债务为短期次级债务。

A.3
B.4
C.5
D.6

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本题答案：A
本题解析：了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。

76、判断题  发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向国债登记结算中心报告。（）

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本题答案：错
本题解析：了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。

77、单项选择题  企业债券筹集的资金可用于（）。

A.房地产买卖
B.本企业的生产经营
C.股票买卖
D.弥补亏损

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本题答案：B
本题解析：熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。

78、判断题  企业债券不可以进入银行间市场交易流通。（）

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本题答案：错
本题解析：了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。

79、判断题  与现行的信贷资产证券化的信托模式相比，专项资产管理计划的基础资产未能做到完全的风险隔离，当原始权益人进入破产程序或者因被兼并或被收购而丧失独立的法律实体地位时，收益计划资产收益的分配可能会受到影响。（）

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本题答案：错
本题解析：了解中国银监会对资产支持证券发行的管理与核准。

80、多项选择题  根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（）。

A.债券的期限为1年以内
B.债券的实际发行额不少于人民币5000万元
C.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
D.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

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本题答案：B, D
本题解析：熟悉企业债券和公司债券申请上市的条件、上市申请与上市核准的有关规定。

81、多项选择题  发行人在国债登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向国债登记结算公司提交的材料包括（）。

A.主管部门批准公司债券发行的文件
B.公司债券募集办法或发行章程
C.公司债券持有量排名前30位的持有人名册
D.近两年是否有违法和重大违规行为的说明

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。

82、多项选择题  信贷资产证券化业务计划书中应当包含（）在以往证券交易中的经验及违约记录说明。

A.发起机构
B.受托机构
C.贷款服务机构
D.资金保管机构

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解中国银监会对资产支持证券发行的管理与核准。

83、多项选择题  记账式国债发行招标过程中，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写（）的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。

A.应急说明书
B.应急投标书
C.应急申请书
D.应急情况书

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本题答案：B, C
本题解析：熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。

84、判断题  召集人应当至少于持有人会议召开日前3个工作日在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站发布召开持有人会议的公告。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。

85、多项选择题  为公司债券提供担保应当符合的条件是（）。

A.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
B.以保证方式提供担保的，为个别责任保证
C.设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
D.担保财产的价值低于担保金额

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本题答案：A, C
本题解析：熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。

86、单项选择题  证券公司偿还次级债务，应当在到期日前至少（）在公司网站公开披露。

A.2日
B.2个工作日
C.3日
D.3个工作日

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本题答案：D
本题解析：了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。

87、单项选择题  下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。

A.中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核
B.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
C.国家外汇管理局负责对与人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理
D.财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理

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本题答案：A
本题解析：了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

88、多项选择题  以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有（）。

A.债权债务关系确立并登记完毕
B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
C.实际发行额不少于人民币5亿元
D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的40%

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本题答案：B, D
本题解析：了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。

89、单项选择题  公司债券发行人的债项平均不得低于（）级。

A.A
B.A+
C.AA
D.AAA

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本题答案：C
本题解析：熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。

90、多项选择题  证券公司借入次级债务应当由董事会制订方案，股东大会对下列（）事项作出专项决议。

A.次级债务的期限、利率
B.借入资金的用途
C.决议有效期
D.与借入次级债务相关的其他重要事项

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。

91、单项选择题  2010年9月，中国证监会发布了（），对证券公司借入次级债务进行了规范。

A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券法》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《证券公司借入次级债务规定》

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本题答案：D
本题解析：了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。

92、单项选择题  关于国际开发机构人民币债券，错误的是（）。

A.经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用
B.发行人须在每年度末向人民币债券发行审核部门分别报送运用人民币债券资金发放及回收人民币贷款、投资的情况
C.国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文
D.国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律

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本题答案：B
本题解析：了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

93、单项选择题  企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）。

A.净资产的60%
B.总资产的60%
C.净资产的40%
D.总资产的40%

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本题答案：C
本题解析：熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。

94、多项选择题  信贷资产证券化的内部信用增级包括（）。

A.超额抵押
B.资产支持证券分层结构
C.备用信用证
D.担保

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉资产证券化的各方参与者的条件和职责。

95、单项选择题  地方政府债券也称为（），是指地方政府凭借自身信用、以承担还本付息责任为前 提而筹集资金的债务凭证。

A.金融债券
B.公司债券
C.市政债券
D.企业债券

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本题答案：C
本题解析：掌握地方政府债券的概念。

96、单项选择题  《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。

A.政策性银行
B.地方政府
C.商业银行
D.财政部

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本题答案：D
本题解析：掌握地方政府债券的概念。

97、单项选择题  资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

A.贷款服务机构
B.资金保管机构
C.特定目的信托受托机构
D.发起机构

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本题答案：C
本题解析：熟悉资产证券化的各方参与者的条件和职责。

98、判断题  财务公司发行金融债券没有强制担保要求。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露的有关规定。

99、多项选择题  中国保监会依法对保险公司关于次级定期债券的（）活动进行监督管理。

A.定向募集
B.转让
C.还本付息
D.信息披露

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。

100、判断题  在地方政府债券的承销中关于最低承销额的规定，承销团成员最低承销额按照投标量的一定比例计算，甲类成员为1％，乙类成员为0.2%。（）

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本题答案：对
本题解析：了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。