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证券从业资格考试：证券市场基础知识考试资料（题库版）
2018-11-06 03:06:13 来源:91考试网 作者:www.91exam.org 【大 中 小】
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1、单项选择题  根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权（）

A、制定公司的经营方针和投资方案
B、制定公司的基本管理制度
C、执行股东大会的决议
D、对公司发行债券作出决议


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2、单项选择题  根据()的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券

A.发行主体
B付息方式
C债券的形态
D债券的性质


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3、单项选择题  同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的()。

A、5%
B、20%
C、10%
D、30%


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4、单项选择题  金融机构发行金融债券使得其资金来源__________（）

A、减少
B、增加
C、不变
D、都不是


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5、单项选择题  证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_____管理和运作()

A、基金托管人
B、基金承销公司
C、基金管理人
D、基金投资顾问


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6、单项选择题  下列证券投资基金中，风险最大的基金是()。

A.债券基金
B.股票基金
C.货币市场基金
D.衍生证券投资基金


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7、单项选择题  中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。

A.投融资
B.公开市场
C.套期保值
D.盈利性


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8、单项选择题  我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为()。

A、1000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、8000万元


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9、单项选择题  只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是()。

A.可转换公司债券
B.信用公司债券
C.收益公司债券
D.保证公司债券


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10、单项选择题  下列各项中，属于商品证券的是()。

A.仓库栈单
B.商业汇票
C.银行汇票
D.支票


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11、单项选择题  我国《公司法》规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开()。

A、股东年会
B、临时股东大会
C、董事会会议
D、监事会会议


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12、问答题  我国股份有限公司的税后利润分配原则是什么？


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13、单项选择题  外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。

A、投资者所在国
B、发行者所在国
C、发行地所在国
D、第三国


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14、单项选择题  买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是______()

A、直接收益率
B、到期收益率
C、持有期收益率
D、赎回收益率


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15、单项选择题  依据是()不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。

A、市场组织形式
B、市场范围
C、市场参与主体
D、市场的功能


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16、单项选择题  下列证券交易市场中属于场外交易市场的是()。

A、伦敦证券交易市场
B、纽约证券交易市场
C、那斯达克证券交易市场
D、法兰克福证券交易市场


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17、单项选择题  《证券法》中的证券经营机构主要就是指______()

A、银行
B、证券公司
C、保险公司
D、财务公司


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18、多项选择题  证券市场按照原市场功能的不同，可以划分为()。

A、发行市场和流通市场
B、一级市场和二级市场
C、初级市场和次级市场
D、一板市场和二板市场


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19、多项选择题  证券投资者是以取得()为目的而买入证券的机构或个人。

A、利息
B、股息
C、现金
D、资本收益


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20、单项选择题  美国的第一个证券交易所是()。

A.费城证券交易所
B.太平洋证券交易所
C.美国证券交易所
D.纽约证券交易所


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21、单项选择题  《公司法》第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A、1/3
B、2/3
C、1/2
D、3/4


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22、多项选择题  有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为()。

A、票面金额
B、票面价值
C、股票面值
D、票面份额


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23、单项选择题  截止2010年3月，中国证监会已经于42个国家(地区)的证券(期货)监管机构签署了()个监管合作备忘录

A.46
B.52
C.42
D.37


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24、多项选择题  国际债券的发行人主要有()。

A、政府
B、国际组织
C、金融机构
D、工商企业


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25、单项选择题  证券登记结算公司性质上属于__________（）

A、证券服务机构
B、证券经营机构
C、证券管理机构
D、自律性组织


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26、单项选择题  根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是______()

A、总经理
B、监事长
C、董事长
D、副董事长


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27、单项选择题  根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.30日
B.15日
C.45日
D.10日


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28、单项选择题  证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是__________（）

A、买卖差价
B、利息或红利
C、生产经营过程中的资产增值
D、虚拟资本价值


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29、多项选择题  国际债券的特点有（）。

A.资金来源的广泛性
B.计价货币的通用性
C.发行规模的巨额性
D.汇率变化的风险性


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30、单项选择题  证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

A.发行市场与流通市场
B.场外市场与交易所市场
C.主板市场与二板市场
D.二板市场与三板市场


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31、多项选择题  基金与股票的重要区别就在于()。

A、反映的关系不同
B、所筹资金的投向不同
C、风险水平不同
D、投资时间不同


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32、问答题  前臂处肌腱断裂为什么要争取Ⅰ期修复?


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33、单项选择题  证券投资基金资产的名义持有人是__________（）

A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金监管人


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34、单项选择题  封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。

A.购买日期
B.购买价格
C.类型
D.出资比例


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35、单项选择题  证券投资基金资产的名义持有人是______()

A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金监管人


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36、单项选择题  中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是__________（）

A、北平证券交易所
B、上海华商证券交易所
C、青岛物品证券交易所
D、天津市企业交易所


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37、单项选择题  证券登记结算公司性质上属于______()

A、证券服务机构
B、证券经营机构
C、证券管理机构
D、自律性组织


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38、单项选择题  对于国家工程建设消防技术标准没有规定建设工程，公安机关消防机构应当在受理消防设计审核申请之日起()内将申请材料报送省级人民政府公安机关消防机构组织专家评审。

A.3日
B.5日
C.7日
D.10日


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39、多项选择题  分期公司债的发行方式是()。

A、直线性发行
B、曲线性发行
C、等额式发行
D、非等额式发行


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40、单项选择题  1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__________（）

A、芝加哥商业交易所
B、芝加哥期货交易所
C、纽约证券交易所
D、美国堪萨斯农产品交易所


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41、单项选择题  优先认股权实际上是一种普通股票的______()

A、长期看涨期权
B、长期看跌期权
C、短期看涨期权
D、短期跌期权


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42、多项选择题  筹资者在确定债券利率时需要考虑的主要因素有()。

A、借贷市场利率水平
B、筹资者资信
C、期限长短
D、税收政策


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43、单项选择题  我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为()。

A、500万元
B、1000万元
C、3000万元
D、5000万元


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44、单项选择题  美国存托凭证市场最突出的特点是()。

A.市场容量大
B.市场容量较小
C.发行手续较复杂
D.参与者有限


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45、单项选择题  根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。

A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3


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46、单项选择题  在西方国家，资本市场不包括()。

A、中长期信贷市场
B、股票市场
C、债券市场
D、国库券市场


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47、单项选择题  我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()内不得转让。

A、5年
B、3年
C、1年
D、半年


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48、单项选择题  债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券（）

A、性质
B、对象
C、目的
D、主体


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49、单项选择题  在日本发行的外国债券称为()。

A、东洋债券
B、日本债券
C、武士债券
D、东亚债券


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50、单项选择题  以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______()

A、简单算术股价平均数
B、加权股价平均数
C、修正股价平均数
D、综合股价平均数


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51、单项选择题  设立综合类证券公司，注册资本最低限额为()。

A、1亿元人民币
B、2亿元人民币
C、5亿元人民币
D、10亿元人民币


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52、多项选择题  以下属于固定收益证券的有()。

A、优先股票
B、普通股票
C、认股权证
D、债券


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53、单项选择题  ()是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

A、货币证券
B、商品证券
C、资本证券
D、商业证券


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54、单项选择题  下面不属于证券交易所职责的是()。

A、提供交易场所和设施
B、制定交易规则
C、制定交易价格
D、监管交易行为


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55、单项选择题  世界上第一家股票交易所在()成立。

A.纽约
B.阿姆斯特丹
C.伦敦
D.费城


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56、单项选择题  中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______()

A、北平证券交易所
B、上海华商证券交易所
C、青岛物品证券交易所
D、天津市企业交易所


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57、单项选择题  我们平时常说的道一琼斯指数是指它的（）

A、工业股价平均数
B、运输业股价平均数
C、公用事业股价平均数
D、股价综合平均数


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58、单项选择题  股份有限公司解散时成立清算组的人选应由()确定。

A、主管部门
B、监事会
C、法院
D、股东大会


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59、单项选择题  我国发行国际债券始于20世纪__________初期（）

A、60年代
B、70年代
C、80年代
D、90年代


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60、单项选择题  提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种______()

A、有价证券
B、商品证券
C、货币证券
D、资本证券


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61、单项选择题   ;政府债券的风险主要是()。

A、购买力风险
B、信用风险
C、经营风险
D、财务风险


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62、单项选择题  以下不是证券交易所会员大会的职权的是_______（）

A、制定和修改证券交易所章程
B、选举和罢免会员理事
C、审议和通过理事会、总经理的工作报告
D、审定对会员的接纳


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63、单项选择题  以下不属于金融机构证券的是()。

A、银行承兑汇票
B、大额可转让定期存单
C、金融债券
D、银行股票


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64、单项选择题  中国证券业协会采取__________的组织形式（）

A、会员制
B、公司制
C、基金会
D、事业单位


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65、多项选择题  ()是证券投资基金的特点。

A、集合投资
B、交易频繁
C、分散风险
D、专家管理


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66、单项选择题  以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）

A、简单算术股价平均数
B、加权股价平均数
C、修正股价平均数
D、综合股价平均数


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67、单项选择题  契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。

A.信托原理
B.公约原理
C.代理原理
D.委托原理


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68、多项选择题  发行人在确定债券偿还期限时，需要考虑()。

A、资金使用方向
B、票面金额大小
C、市场利率变化
D、债券的币种


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69、多项选择题  ()均属于货币市场。

A、融资租赁市场
B、回购协议市场
C、同业拆借市场
D、商业票据市场


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70、单项选择题  由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。

A.经营风险
B.违约风险
C.财务风险
D.政策风险


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71、多项选择题  50年代，我国曾经发行过()。

A、人民胜利折实公债
B、保值公债
C、特种公债
D、国家经济建设公债


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72、单项选择题  以下哪种风险不属于系统风险()。

A.信用风险
B.利率风险
C.经济周期波动风险
D.政策风险


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73、单项选择题  《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()以上()以下罚金。

A.3年，2万元，10万元
B.3年，2万元，20万元
C.5年，2万元，20万元
D.5年，2万元，10万元


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74、单项选择题  依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的()。

A、信贷资金
B、划拨资金
C、预算内资金
D、预算外资金


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75、单项选择题  募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的()。

A、20%
B、25%
C、35%
D、40%


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76、多项选择题  股份有限公司的有限责任表现为()。

A、股东以其认购的股份对公司承担有限责任
B、股东以其自身的财产对公司承担有限责任
C、公司以其全部资产对公司债务承担责任
D、公司以其未分配利润对公司债务承担责任


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77、单项选择题  根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。

A、混业经营、集中管理
B、混业经营、分业管理
C、分业经营、分业管理
D、分业经营、统一管理


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78、单项选择题  以下不是证券交易所会员大会的职权的是______()

A、制定和修改证券交易所章程
B、选举和罢免会员理事
C、审议和通过理事会、总经理的工作报告
D、审定对会员的接纳


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79、单项选择题  公司债券与政府债券比较()。

A、公司债券风险小，收益小
B、公司债券风险小，收益大
C、公司债券风险大，收益小
D、公司债券风险大，收益大


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80、单项选择题  龙债券的投资者主要来自于()。

A.北美洲
B.欧洲
C.亚洲
D.南美洲


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81、单项选择题  当市场利率下调时，国债基金的收益会()。

A.上升
B.不变
C.下降
D.不确定


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82、单项选择题  证券业协会和证券交易所属于______()

A、政府组织
B、政府在证券业的分支机构
C、自律性组织
D、证券业最高监管机构


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83、单项选择题  股票及其他有价证券的理论价格是根据()。

A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论


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84、单项选择题  在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准()

A、开盘价
B、收盘价
C、最高价
D、最低价


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85、单项选择题  证券公司的性质不应是______()

A、有限责任公司
B、无限责任公司
C、股份有限公司
D、我国《公司法》中所指公司


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86、单项选择题  NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的()。

A.场内主板市场
B.场外二级市场
C.场外主板市场
D.场内二级市场


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87、单项选择题  依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于()。

A、虚假陈述行为
B、欺诈行为
C、操纵市场行为
D、内幕交易行为


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88、单项选择题  不以任何公司资产作担保而发行的债券是()。

A、收益公司债
B、保证公司债
C、抵押债券
D、信用公司债


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89、多项选择题  股份公司股东大会主要行使下列职权()。

A、选举总经理和总会计师
B、决定公司经营方针和投资计划
C、选举董事
D、审议批准董事会和监事会的报告


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90、单项选择题  信息披露制度是证券市场贯彻（）的具体体现

A、公开原则
B、公平原则
C、公正原则
D、保护投资者原则


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91、单项选择题  以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构（）

A、会员大会
B、董事会
C、理事会
D、监察委员会


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92、单项选择题  优先股是指()优先。

A、股东地位
B、股东权利
C、分配顺序
D、分配标准


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93、单项选择题  专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）

A、中央登记结算公司
B、地方登记结算公司
C、交易所
D、交易中心


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94、单项选择题  证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作（）

A、基金托管人
B、基金承销公司
C、基金管理人
D、基金投资顾问


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95、单项选择题  优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__________（）

A、参与优先股
B、累积优先股
C、可赎回优先股
D、股息率可调整优先股


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96、单项选择题  在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准（）

A、开盘价
B、收盘价
C、最高价
D、最低价


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97、单项选择题  我们通常所说的道琼斯指数是指()。

A.道琼斯工业股价平均数
B.道琼斯股价综合平均数
C.道琼斯公用事业股价平均数
D.道琼斯运输业股价平均数


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98、单项选择题  以下不是证券发行主体的是__________（）

A、政府
B、企业
C、居民
D、金融机构


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99、单项选择题  以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场()

A、直接融资
B、间接融资
C、资本
D、货币


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100、多项选择题  当债券用具有一定格式的票面形式来表现时，其票面上的基本要素就有()。

A、债券发行方式
B、债券票面价值
C、债券名称
D、债券偿还方式


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101、多项选择题  根据我国《公司法》的规定，股东大会行使的职权有()。

A、修改公司章程
B、决定公司内部管理机构的设置
C、审议批准董事会的报告
D、对发行公司债券作出决议


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102、单项选择题  股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是()。

A、生产经营过程的价值增值
B、资本损益
C、买卖价差
D、风险补偿


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103、单项选择题  根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是（）

A、总经理
B、监事长
C、董事长
D、副董事长


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104、单项选择题  根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由()的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。

A、3个以上30个以下
B、3个以上50个以下
C、2个以上30个以下
D、2个以上50个以下


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105、多项选择题  以下概念中属于股票性质的有()。

A、有价证券
B、要式证券
C、设权证券
D、证权证券


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106、单项选择题  可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______()

A、欧式期权
B、美式期权
C、看张期权
D、看跌期权


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107、单项选择题  以货币形式支付的股息，称之为（）

A、现金股息
B、股票股息
C、财产股息
D、负债股息


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108、单项选择题  15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。

A.债券
B.股票
C.商业票据
D.国家债券


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109、多项选择题  按照我国目前有关法规规定，个人投资者的以下()收入须缴纳个人所得税。

A、国债利息收入
B、银行存款利息收入
C、股票分红收入
D、股票低吸高抛的价差收入


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110、单项选择题  计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是()。

A、单利债券
B、复利债券
C、贴现债券
D、累进利率债券


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111、多项选择题  股份有限公司财务管理的首要工作是资金筹集，它分为()等阶段。

A、筹资数量确定
B、筹资对象确定
C、筹资方式确定
D、筹资决策分析


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112、单项选择题  证券公司的性质不应是（）

A、有限责任公司
B、无限责任公司
C、股份有限公司
D、我国《公司法》中所指公司


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113、单项选择题  中国网络股进入NASDAQ的主要形式是()。

A.无担保ADR
B.一级ADR
C.二级ADR
D.三级ADR


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114、单项选择题  在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿______()

A、信用风险
B、购买力风险
C、经营风险
D、财务风险


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115、多项选择题  我国《公司法》有规定，当出现()情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

A、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时
B、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时
C、持有公司股份百分之十以上的股东请求时
D、董事会认为必要时


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116、单项选择题  在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的()。

A.存券银行发出ADR
B.存券银行命令托管银行移送证券
C.将所购买的证券存放在托管银行
D.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券


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117、单项选择题  按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。

A.上市证券与非上市证券
B.国内证券和国际证券
C.公募证券和私募证券
D.固定收益证券和变动收益证券


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118、单项选择题  中国指数期货是标准化合约，代号为CX,最小变动单位为()

A.0.5
B.0.1
C.0.01
D.0.05


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119、单项选择题  中国证券业协会采取______的组织形式()

A、会员制
B、公司制
C、基金会
D、事业单位


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120、单项选择题  证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。

A.最低成本
B.合理的成本
C.预计成本
D.最高成本


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121、单项选择题  下列对非上市证券的认识中，错误的是()。

A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易
D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券


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122、多项选择题  通常，()采取贴现方式发行。

A、短期债券
B、长期债券
C、优先股票
D、国库券


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123、单项选择题  以下不是证券交易所理事会的职责的是（）

A、执行会员大会的决议
B、选举和罢免会员理事
C、制定、修改证券交易所的业务规则
D、审定总经理提出的工作计划


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124、问答题  我国股份有限公司的剩余资产分配原则是什么？


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125、单项选择题  无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

A.股东权利
B.股票的记载方式
C.股票名称
D.股票编号


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126、单项选择题  契约型基金反映的经济关系是()

A.产权关系
B.信托关系
C.债权债务关系
D.所有权关系


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127、单项选择题  我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。

A、2.5%
B、2%
C、1.5%
D、3.5%


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128、多项选择题  ()属于公司债券的特征。

A、免税性
B、契约性
C、优先性
D、风险性


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129、单项选择题  以下不是证券交易所会员大会的职权的是______()

A、制定和修改证券交易所章程
B、选举和罢免会员理事
C、审议和通过理事会、总经理的工作报告
D、审定对会员的接纳


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130、单项选择题  存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证()

A、债权
B、外国公司
C、跨国公司
D、基金组合


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131、多项选择题  证券是指()。

A、各类记载并代表一定权利的法律凭证
B、各类证明持有者身份和权利的凭证
C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证


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132、单项选择题  我国企业短期融资券的期限不包括()。

A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月


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133、单项选择题  短期国债指偿还期限为()的国债。

A、半年或半年以内
B、1年或1年以内
C、2年或2年以内
D、3年或3年以内


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134、单项选择题  我国股份有限公司的会计记帐原则为()。

A、借贷记帐法
B、借贷复式记帐法
C、时点发生制
D、责权发生制


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135、单项选择题  股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的______价值()

A、帐面
B、实际
C、内在
D、理论


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136、单项选择题  财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。

A.销售收入
B.产品价格
C.利润股息
D.资产总额


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137、单项选择题  欧洲债券也被称为()。

A、外国债券
B、国际债券
C、扬基债券
D 、无国藉债券


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138、单项选择题  记名股票与不记名股票的区别在于()。

A.股东权利的差异
B.股东义务的差异
C.记载方式的差异
D.股东属性的差异


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139、单项选择题  代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为（）

A、中央登记结算公司
B、地方登记结算公司
C、交易所
D、交易中心


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140、单项选择题  为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（）

A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D、《证券市场禁入暂行规定》


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141、多项选择题  国际证券是由()在国际证券市场上以其他国家的货币为面值而发行的证券。

A、一国政府
B、一国的金融机构
C、一国的公司
D、国际经济机构


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142、单项选择题  同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的()。

A、5%
B、10%
C、15%
D、20%


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143、单项选择题  按()不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金

A.投资标的
B.基金的组织形式
C.基金运作方式
D.投资目标


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144、单项选择题  以货币形式支付的股息，称之为______()

A、现金股息
B、股票股息
C、财产股息
D、负债股息


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145、单项选择题  经纪类证券公司只能从事单一的（）

A、证券经纪业务
B、证券自营业务
C、证券承销业务
D、证券经纪业务和证券自营业务


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146、单项选择题  在股票票面上标明的金额，是股票的__________（）

A、票面价值
B、账面价值
C、清算价值
D、内在价值


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147、名词解释  共轭剪裂角


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148、多项选择题  不记名股票也称无记名股票，()是它的特点。

A、股东权利归属股票的持有者
B、认购股票时要求缴足股款
C、转让相对复杂
D、安全性较差


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149、单项选择题  以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为__________市场（）

A、直接融资
B、间接融资
C、资本
D、货币


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150、单项选择题  记名股票与不记名股票的差别在于__________（）

A、股东权利
B、股东义务
C、出资方式
D、记载方式


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151、多项选择题  股份公司的一般性质是()。

A、具有独立法人资格
B、以股份筹资形式组建
C、股东人数规定
D、股份投资的永久性


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152、单项选择题  经纪类证券公司只能从事单一的______()

A、证券经纪业务
B、证券自营业务
C、证券承销业务
D、证券经纪业务和证券自营业务


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153、单项选择题  ()按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

A.基金管理人
B.证券公司
C.证券登记公司
D.基金托管人


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154、单项选择题  下列各项中，不属于证券中介机构的是()。

A.证券业协会
B.计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构


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155、多项选择题  股份有限公司财务管理的内容主要分为()。

A、资金筹集
B、资金回笼
C、资金投放
D、收益分配


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156、问答题  证券投资基金有哪些功能？


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157、单项选择题  按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任()

A、证券公司
B、信托投资公司
C、保险公司
D、基金管理公司


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158、单项选择题  国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金（）

A、外国货币
B、国际通用货币
C、本国货币
D、本国货币或外国货币


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159、单项选择题  有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是()。

A.10.59元和11.50元
B.11.50元和10.59元
C.10.5元和11.59元
D.11.59元和10.59元


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160、多项选择题  流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有()的特点。

A、自由转让
B、主要吸纳储蓄资金
C、短期性
D、自由认购


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161、单项选择题  利率互换市场属于()。

A.债券市场
B.基金市场
C.股票市场
D.衍生品市场


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162、多项选择题  拥有证券，就意味着享有对财产的()的权力。

A、流通
B、占有
C、使用
D、处分


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163、单项选择题  以下不是证券交易所理事会的职责的是______()

A、 执行会员大会的决议
B、选举和罢免会员理事
C、制定、修改证券交易所的业务规则
D、审定总经理提出的工作计划


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164、单项选择题  在股票票面上标明的金额，是股票的______()

A、票面价值
B、账面价值
C、清算价值
D、内在价值


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165、单项选择题  可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________（）

A、欧式期权
B、美式期权
C、看张期权
D、看跌期权


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166、单项选择题  对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集()公司股本。

A.短期
B.中期
C.中短期
D.长期稳定


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167、单项选择题  证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：__________（）

A、筹资、定价、资本配置
B、筹资、定价、收益
C、收益、监督、资本配置
D、监督、定价资本配置


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168、单项选择题  清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

A.票面价值
B.账面价值
C.内在价值
D.实际价值


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169、单项选择题  证券交易价格是通过______得以确定的()

A、证券商与投资者协商
B、一级市场上的公开竞价
C、证券供求双方共同作用
D、发行者与证券商协商


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170、单项选择题  ; 证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：______()

A、筹资、定价、资本配置
B、筹资、定价、收益
C、收益、监督、资本配置
D、监督、定价资本配置


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171、单项选择题  率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是____()

A、纽约证券交易
B、芝加哥期货交易所
C、国际货币市场
D、美国堪萨斯农产品交易所


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172、多项选择题  我国80年代以来发行过的国债品种有()。

A、重点建设债券
B、国家建设债券
C、保值公债
D、特种国债


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173、单项选择题  50年代我国政府先后发行过()。

A、5种国债
B、2种国债
C、3种国债
D、4种国债


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174、单项选择题  对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在()。

A、与普通股股东有同等的表决权
B、有转换或其他股票的权利
C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利
D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利


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175、单项选择题  未知价计算法中的未知价是指__________（）

A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价


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176、问答题  公司发行可转换证券有什么意义？


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177、单项选择题  ______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》()

A、1992年4月23日
B、1993年4月22日
C、1994年4月22日
D、1995年4月22日


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178、单项选择题  证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_____管理和运作()

A、基金托管人
B、基金承销公司
C、基金管理人
D、基金投资顾问


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179、单项选择题  证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请______()

A、8个月24个月
B、24个月18个月
C、18个月18个月
D、24个月24个月


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180、单项选择题  股票投资风险的内涵是指预期收益的()。

A.确定性
B.永久性
C.不确定性
D.可接受性


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181、单项选择题  看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会()。

A.上涨
B.下跌
C.不变
D.难以判断


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182、单项选择题  我国发行国际债券始于20世纪______初期()

A、60年代
B、70年代
C、80年代
D、90年代


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183、单项选择题  下列关于国际债券的表述不正确的有()。

A.发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
B.国际债券资金来源广、发行规模大
C.不存在汇率风险
D.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家


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184、问答题  债券与股票有哪些相同点与不同点？


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185、单项选择题  未知价计算法中的未知价是指______()

A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价


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186、单项选择题  公债的最初功能是()。

A、筹集建设资金
B、弥补财政赤字
C、金融
D、调控宏观经济


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187、单项选择题  股票的现值就是股票未来收益的()。

A.期望价格
B.期望价值
C.当前价值
D.当前价格


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188、多项选择题  我国现行的股票类型包括()。

A、国有股
B、法人股
C、公众股
D、外资股


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189、单项选择题  证券交易通常都必须遵循()。

A.客户优先原则和时间优先原则
B.价格优先原则和数量优先原则
C.价格优先原则和时间优先原则
D.时间优先原则和价格优先原则


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190、单项选择题  人民胜利折实公债的募集与还本付息均以()为计算标准，其单位定名这“分”。

A、货币
B、实物
C、黄金
D、外汇


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191、单项选择题  《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________（）

A、银行
B、证券公司
C、保险公司
D、财务公司


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192、单项选择题  世界上第一家股票交易所在__________成立（）

A、纽约
B、阿姆斯特丹
C、伦敦
D、费城


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193、单项选择题  证券的风险性来源于__________（）

A、可预测的不利变化
B、无法预测的变化
C、更高的收益可能
D、未来状况的不确定性


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194、单项选择题  自律性组织包括证券交易所和()。

A.证券业协会
B.证券公司
C.会计师事务所
D.证券信用评级机构


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195、问答题  政府监管机构的模式有哪些？


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196、单项选择题  我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______()

A、工业股价平均数
B、运输业股价平均数
C、公用事业股价平均数
D、股价综合平均数


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197、多项选择题  债券反映了债权债务关系，其定义包含了()方面的基本内容。

A、债务是由债务人出具的
B、债务人利用他人资金有一定的条件
C、债权人可以随时转让债券
D、债券的面额单位是本国本位币


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198、单项选择题  证券交易价格是通过__________得以确定的（）

A、证券商与投资者协商
B、一级市场上的公开竞价
C、证券供求双方共同作用
D、发行者与证券商协商


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199、单项选择题  股票实质上代表了股东对股份公司的______()

A、产权
B、债权
C、物权
D、所有权


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200、单项选择题  率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__________（）

A、纽约证券交易所
B、芝加哥期货交易所
C、国际货币市场
D、美国堪萨斯农产品交易所


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