1、单项选择题  投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

A.T-1
B.T
C.T+3
D.T+5

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本题答案：B
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

2、多项选择题  代办股份转让方式包括（）。

A.每周3次的转让，为每周星期一、星期三、星期五
B.每周星期五转让1次
C.每周5次（周一至周五）
D.每周星期三转让1次

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握代办股份转让的基本规则。

3、单项选择题  深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（），申购资金需全部到位。

A.15：00后
B.16：00后
C.15：00前
D.16：00前

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本题答案：C
本题解析：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

4、判断题  非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

5、多项选择题  证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。

A.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D.最近1年内不存在重大违法违规行为

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。

6、判断题  证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握代办股份转让的基本规则。

7、多项选择题  投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（）。

A.场内现金认购（网上）
B.场外现金认购（网下）
C.网上组合证券认购
D.网下组合证券认购

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。

8、多项选择题  上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（）。

A.权益登记日为T+3日
B.除息日为T+4日
C.发放日为T+8日
D.最后交易日为T+5日

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握分红派息的操作流程。

9、多项选择题  开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。

A.撮合交易时间
B.集合竞价交易时间
C.询价时间
D.大宗交易时间

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本题答案：A, D
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

10、判断题  最终的有效申购总量的统一的连续配号是按照有效申购的时间先后顺序进行。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

11、判断题  投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

12、判断题  网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股票网上发行的含义、类型。

13、单项选择题  某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（）。

A.9704份
B.9706份
C.10000份
D.9611份

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本题答案：B
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

14、单项选择题  上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。

A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年

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本题答案：B
本题解析：熟悉可转换债券转股的操作流程。

15、判断题  中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

16、多项选择题  上海证券交易所规定上市公司召开股东大会审议下列（）事项的，应当向股东提供网络投票方式。

A.上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种
B.上市公司重大资产重组
C.上市公司以超过当次募集资金金额15%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金
D.上市公司股权激励计划

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉股东大会网络投票的操作规定。

17、单项选择题  对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起（）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

A.15
B.30
C.35
D.45

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本题答案：D
本题解析：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。

18、单项选择题  上海证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。

A.1000，1000
B.1000，500
C.500，500
D.500，1000

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本题答案：A
本题解析：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

19、判断题  期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券公司中间介绍业务的含义。

20、单项选择题  权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。

A.0.01%
B.0.05%
C.0.1%
D.0.15%

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本题答案：B
本题解析：熟悉权证业务的有关规定。

21、判断题  股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

22、多项选择题  证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D.客户开户和交易流程

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

23、单项选择题  办理开放式基金场外认购、申购、赎回，应使用（）。

A.人民币普通股票账户
B.证券投资基金账户
C.中国证券登记结算有限责任公司上海B股账户
D.中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户

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本题答案：D
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

24、单项选择题  设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。

A.1
B.2
C.3
D.5

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本题答案：B
本题解析：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。

25、单项选择题  采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

A.2
B.3
C.4
D.5

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本题答案：D
本题解析：熟悉权证业务的有关规定。

26、判断题  未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握分红派息的操作流程。

27、多项选择题  投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（）。

A.人民币普通股票账户
B.证券投资基金 账户
C.人民币特殊股票账户
D.B股账户

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

28、多项选择题  上市开放式基金的主要特点有（）。

A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

29、判断题  网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

30、单项选择题  上市开放式基金的申购和赎回采取（）的原则。

A.金额申购、份额赎回
B.金额申购、金额赎回
C.份额申购、份额赎回
D.份额申购、金额赎回

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本题答案：A
本题解析：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。