1、判断题  在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。

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本题答案：错
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2、问答题  简单评价市场控制理论

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本题答案：该理论在解释贸易桥头堡式的发展中国家企业向发达国家的直
本题解析：试题答案该理论在解释贸易桥头堡式的发展中国家企业向发达国家的直接投资时，具有很强的解释力；如果把“中间服务”改为“中间产品”，它也能在一定程度上解释纵向一体化型的发展中国家企业向发达国家直接投资的现象。

3、单项选择题  投资者申购新股是证券（）的交易行为。

A.主板市场
B.二板市场
C.一级市场
D. 二级市场

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本题答案：C
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4、问答题  简述抵补保值的含义。

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本题答案：抵补保值是指在外汇市场买卖与外汇受险头寸方向相反的外汇
本题解析：试题答案抵补保值是指在外汇市场买卖与外汇受险头寸方向相反的外汇，即在拥有一定时期后应收或应付的一定数额的外汇时，立刻在外汇市场签订外汇交易合同，卖出或买进该外汇以冲抵。

5、判断题  技术分析在应用时必须与基本分析联合使用。

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本题答案：对
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6、多项选择题  证券具有收益性，有价证券的收益表现为（）。

A.利息收入
B.红利收入
C.买卖价差收入
D.印花税

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本题答案：A, B, C
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7、多项选择题  证券投资基金与股票的联系主要体现在（）。

A.均属于有价证券
B.同属金融投资工具
C.收益率相互影响
D.前者的风险比较大

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本题答案：A, B, C
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8、单项选择题  以下不属于非股权式国际投资运营的方式是（）

A.国际合资经营
B.国际合作经营
C.许可证安排
D.特许经营

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本题答案：A
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9、单项选择题  β系数表示的是（）。

A.市场收益率的单位变化引起证券收益率的预期变化幅度
B.市场收益率的单位变化引起无风险利率的预期变化幅度
C.无风险利率的单位变化引起证券收益率的预期变化幅度
D.无风险利率的单位变化引起市场收益率的预期变化幅度

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本题答案：A
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10、名词解释  产业安全

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本题答案：可以分为宏观和中观两个层次。宏观层次的产业安全，是指一
本题解析：试题答案可以分为宏观和中观两个层次。宏观层次的产业安全，是指一国制度安排能够导致较合理的市场结构及市场行为，经济保持活力，在开放竞争中本国重要产业具有竞争力，多数产业能够沈村冰持续发展。中观层次上的产业安全，是指本国国民所控制的企业达到生存规模，具有持续发展的能力及较大的产业影响力，在开放竞争中具有一定优势。

11、单项选择题  上海证券交易所开放式基金的申购、赎回的成交价格按照（）。

A.当日的单位基金净值
B.1元
C.前日的单位基金净值
D.当日的市场价格

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本题答案：A
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12、判断题  对外间接投资的投资者间接参与所投资的国外企业的经营管理活动。

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本题答案：错
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13、单项选择题  债券的收益率曲线体现的是（ ）和（）的关系。

A.债券价格；收益率
B.债券期限；收益率
C.债券期限；债券价格
D.债券持续期；债券收益率

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本题答案：B
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1来源:91 考试网4、判断题  基本分析与技术分析的理论依据和研究对象是一致的。

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本题答案：错
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15、多项选择题  间接投资的优点有（）。

A.积少成多
B.续短为长
C.化分散为集中
D.分散风险

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本题答案：A, B, C, D
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16、问答题  简述持久收入假说。

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本题答案：持久收入理论认为：家庭考虑未来的收入情况，而不仅仅是当
本题解析：试题答案持久收入理论认为：家庭考虑未来的收入情况，而不仅仅是当前收入。他们不仅预计到他们在未来时区有收入，也预计到在其有生之年，收入会有起伏.他们需要将高收入时区的一些资源转移到低收入时区，以便满足他们相对稳定的消费需求。以Sp表示持久储蓄，以K表示持久收入的边际储蓄倾向，则持久储蓄函数为：Sp=KYp
暂时收入将全部被储蓄起来，暂时收入的边际储蓄倾向为l。如果暂时收入为正，则储蓄量为正：如果暂时收入为负，则储蓄量为负（实为借贷）.以Yi表示当前收入，表示St暂时储蓄，则暂时储蓄函数为：
St=Yi－Yp
社会总储蓄等于持久储蓄和暂时储蓄二者的总和.以公式表示则为：
S总＝Sp+St＝KYp+Yi一Yp

17、单项选择题  投资银行是（）

A.股票发行方与投资者间的中介
B.作为公司顾问协助发行方分析金融需求并为新发行证券寻找买方
C.从储户处吸纳存款并向公司发放贷款
D.A和B
E.AB和C

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本题答案：D
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18、填空题  抽样评估法通常采取（）的形式。

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本题答案：问答调查表
本题解析：试题答案问答调查表

19、单项选择题  年利息收入与债券面额的比率是（）。

A.直接收益率
B.到期收益率
C.票面收益率
D.到期收益率

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本题答案：C
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20、多项选择题  证券投资基金按组织形式可分为（）。

A.公司型投资基金
B.契约型投资基金
C.封闭型投资基金
D.开放型投资基金

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本题答案：A, B
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21、单项选择题  按投资标的的划分，证券投资基金可以分为（）。

A.债券基金、股票基金、货币市场基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.成长型基金和收入型基金
D.契约型基金和公司型基金

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本题答案：A
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22、多项选择题  下列哪些属于积极的股票投资策略（）。

A.预测股票未来的收益
B.预测股票未来的股利
C.买入指数成份股组合并持有
D.分析技术指标

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本题答案：A, B, D
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23、判断题  有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

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本题答案：对
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24、问答题  简述国际直接投资的分类

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本题答案：按照不同的划分标准，国际投资可以划分为以下几种类型（1
本题解析：试题答案按照不同的划分标准，国际投资可以划分为以下几种类型（1）横向型、垂直型和混合型（2）绿地投资和跨国并购（3）合资经营、合作经营和独资经营。

25、单项选择题  下面不属于跨国投资银行功能的是（）

A.证券承销
B.证券经纪
C.跨国并购策划与融资
D.为跨国公司提供 授信服务

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本题答案：D
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26、判断题  方差和标准差可以用来表示证券投资风险的大小，这种风险包括了系统风险、非系统风险和投资者主观决策的风险。

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本题答案：错
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27、单项选择题  在下列证券中，投资风险最低的是（）

A、国库券
B、金融债券
C、国际机构债券
D、公司债券

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本题答案：A
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28、问答题  融资人能否提前偿还资金？

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本题答案：融资人可以提前偿还资金，如果融资人提前偿还资金，需要额外支付
本题解析：试题答案融资人可以提前偿还资金，如果融资人提前偿还资金，需要额外支付给投资人2天的利息作为奖励利息。多付2天的利息将在全部还清时一次性支付，整个借款期限内只支付一次奖励利息，其中月标不足1个月部分利息按天标计算。公式如下：提前偿还资金应还金额=本金+实际产生的利息+2天奖励利息。

29、问答题  简述国际金融公司的投资标准。

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本题答案：（1）投资项目对所在国的经济有利
（2）有盈
本题解析：试题答案（1）投资项目对所在国的经济有利
（2）有盈利前景
（3）是无法以合理条件得到足够私人资本的项目
（4）所在国政府不反对拟议投资的项目
（5）本国投资者在项目开始施工时，应立即参与投资

30、判断题  我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。

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本题答案：错
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