1、单项选择题  我国《证券法》规定，上市公司出现以下（）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D．公司有重大违法行为

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本题答案：C
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2、单项选择题  证券交易所的会员（）。

A、可以自动转让交易席位
B、转让交易席位必须由证监会审批
C、转让交易席位必须由证券交易所审批
D、不得转让交易席位

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本题答案：C
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3、单项选择题  中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。

A．3，4
B．4，3
C．3，3
D．4，4

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本题答案：B
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4、不定项选择  发行人推销证券的方法包括（）。

A．自销
B．承销
C．定向发行
D．招标发行

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本题答案：A, B
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5、多项选择题  由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场（）。

A.做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
B.做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
C.做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
D.做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

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本题答案：B, C
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6、单项选择题  买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

A.直接收益率
B.持有期收益率
C.到期收益率
D.赎回收益率

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本题答案：B
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7、单项选择题  根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是)。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．发行人向不特定对象发彳亍的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C．承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份 91EXAM.org的，可以采用代销或包销方式发行

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本题答案：D
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8、判断题  公积金转增股本也采取送股的形式，但送股的资金不是来自当年未分配利润，而是 公司提取州积金。（）

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本题答案：对
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9、不定项选择  在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（）。

A．同一神类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C．在通货嘭胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D．股票的 收益率一般低于债券

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本题答案：B
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10、不定项选择  我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。

A．向原股东配售股份
B．向不特定对象公开募集股份
C．发行可转换公司债券
D．非公开发行股票

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本题答案：A, B, C, D
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11、判断题  证券交易所采用经纪制交易方式，投资者须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成易。（）

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本题答案：对
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12、不定项选择  根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（）。

A．荷兰式招标和美式招标
B．价格招标和收益率招标
C．单一价格中标和多种价格中标
D．收益率招标和缴款期招标

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本题答案：A, C
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13、判断题  经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（）

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本题答案：错
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14、判断题  在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。（）

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本题答案：错
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15、不定项选择  公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（）。

A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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本题答案：A, C
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16、单项选择题  首次公FF发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000厅元，发行后股本不少于（）。

A．3000万元
B．4000万元
C．5000万元
D．1亿元

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本题答案：A
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17、不定项选择  关于场外交易市场的描述，正确的是（）。

A．场外交易市场是证券交易所以外的证券 交易市场的总称
B．场外证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务
C．在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制
D．没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

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本题答案：A, C, D
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18、不定项选择  债券的投资收益来自（）。

A．债券的利息收益
B．资本利得
C．再投资收益
D．转股收益

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本题答案：A, B, C
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19、判断题  余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（）

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本题答案：对
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20、单项选择题  法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A．20%
B．25%
C．30%
D．40%

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本题答案：B
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21、判断题  用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业债券。（）

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本题答案：错
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22、多项选择题  系统的主要功能包括（）

A、信息管理
B、管理控制
C、业务处理
D、风险预警
E、提供查询服务和决策支持

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本题答案：A, B, C, D, E
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23、不定项选择  深圳证券交易所的运作系统包括（）。

A．集中竞价交易系统
B．大宗交易系统
C．固定收益证券综合电子平台
D．综合协议交易平台

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本题答案：A, D
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24、判断题  我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非盈利性的事业法人。（）

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本题答案：错
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25、判断题  上海证券交易所编制和发布沪公司债指数和沪分离债指数，这两个指数均以在上海证券交易所上市的公司债和分离债作为样本。（）

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本题答案：对
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26、判断题  实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，侵发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）

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本题答案：对
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27、判断题  一般情况下，长期附息债券多采用单一价的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的{式招标。（）

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本题答案：错
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28、单项选择题  期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（）的补偿。

A.信用风险
B.通胀风险
C.利率风险
D.经营风险

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本题答案：A
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29、判断题  中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同；中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。（）

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本题答案：对
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30、判断题  会员制证券交易所规定只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易。（）

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本题答案：对
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