1、多项选择题  金融衍生工具依照基础工具可以划分为（）。

A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

2、单项选择题  （）被称为“中国资产证券化元年”。

A.2003年
B.2004年
C.2005年
D.2006年

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本题答案：C
本题解析：了解中国资产证券化的发展状况及特点。

3、多项选择题  金融现货的交易价格是（）。

A.在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的
B.是实时的成交价
C.代表成交时的市场均衡价格
D.金融变量的未来价格

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

4、单项选择题  使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。

A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D.独立衍生工具

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本题答案：A
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

5、单项选择题  目前，我国资产证券化产品的投资主体主 要是（）。

A.个人投资者
B.机构投资者
C.金融机构
D.外资企业

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本题答案：B
本题解析：了解中国资产证券化的发展状况及特点。

6、多项选择题  金融期货与金融期权的区别为（）。

A.一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易
B.金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
C.金融期货交易双方均需开立保证金账户；期权的购买者，因无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金
D.一般说，金融期货的风险大于金融期权

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉金融期货与金融期权的区别。

7、单项选择题  （）要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。

A.集中交易制度
B.标准化的期货合约和对冲机制
C.大户报告制度
D.每日价格波动限制及断路器规则

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本题答案：C
本题解析：掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。

8、多项选择题  按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为（）。

A.无担保的存托凭证
B.有担保的存托凭证
C.无质押的存托凭证
D.有质押的存托凭证

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本题答案：A, B
本题解析：了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。

9、单项选择题  债券远期交易的（）品种最为活跃。

A.7天
B.15天
C.30天
D.60天

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本题答案：A
本题解析：了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。

10、判断题  股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

11、判断题  股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

12、判断题  我国上市公司不可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

13、多项选择题  嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照（）或类似变量的变动。

A.特定利率
B.汇率
C.价格或利率指数
D.信用等级或信用指数

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

14、判断题  理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，即便现货价格不变，期货价格也会与之存在差异。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期货的基本功能。

15、单项选择题  可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。

A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.大西洋期权

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本题答案：B
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

16、单项选择题  独立存在的金融合约是（）。

A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D.独立衍生工具

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本题答案：D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

17、单项选择题  根据我国的规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。

A.3
B.4
C.5
D.6

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本题答案：D
本题解析：掌握可转换债券的主要要素。

18、多项选择题  金融期货合约的基础工具可以是（）。

A.外汇
B.债券
C.股票
D.股价指数

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

19、判断题  2005年，芝加哥商业交易所推出了以美元、日元、欧元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易，这些产品的交易很活跃。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

20、判断题  期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期权的定义和特征。

21、判断题  金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具（或金融变量）的未来价格。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉金 融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

22、多项选择题  下列关于单只股票期货的说法正确的有（）。

A.以单只股票作为基础工具
B.实行现金交割
C.可以上市交易
D.属于股权类期货

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

23、单项选择题  金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（）。

A.跨期性
B.联动性
C.杠杆性
D.不确定性或高风险性

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本题答案：C
本题解析：掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。

24、多项选择题  金融衍生工具伴随的风险主要有（）。

A.汇率风险、利率风险
B.信用风险、法律风险
C.市场风险、操作风险
D.流动性风险、结算风险

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本题答案：B, C, D
本题解析：掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。

25、多项选择题  可转换债券的要素基本决定了可转换债券的（）。

A.转换条件
B.转换价值
C.市场价格
D.转换形式

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握可转换债券的主要要素。

26、单项选择题  信用互换属于（）。

A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍来源:91考试网 www.91eXam.org生工具

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本题答案：D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

27、多项选择题  股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。

A.单只股票
B.股票组合
C.股票债券组合
D.股票价格指数

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本题答案：A, B, D
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

28、单项选择题  结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。

A.平均
B.最高
C.最低
D.最末

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本题答案：A
本题解析：掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。

29、多项选择题  下列关于股票组合期货的说法正确的有（）。

A.是金融期货中最新的一类
B.以标准化的股票组合为基础资产
C.可以用于套期保值
D.实行现金交割

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

30、多项选择题  下列关于金融期货的说法正确的有（）。

A.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
C.交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
D.交易中双方理论上潜在的盈利和亏损都是无限的

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉金融期货与金融期权的区别。