1、多项选择题  中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取（）的方式进行成交。

A.协商配对
B.定价委托
C.集合竞价
D.连续竞价

点击查看答案

本题答案：A, B
本题解析：熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。

2、多项选择题  股价平均数包括（）。

A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.综合算术股价平均数

点击查看答案

本题答案：A, B, C
本题解析：掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法。

3、判断题  中小企业板指数由上海证券交易所编制，以在中小企业板上市的全部股票为样本，以可流通股 91EXAm.org本数为权数，进行加权逐日连锁计算，属于综合指数类。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。

4、单项选择题  我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。

A.证券交易所
B.中国人民银行
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构

点击查看答案

本题答案：D
本题解析：熟悉证券交易所的组织形式。

5、多项选择题  系统风险又称为（）。

A.不可回避风险
B.不可分散风险
C.自有风险
D.特殊风险

点击查看答案

本题答案：A, B
本题解析：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

6、多项选择题  深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司（）指标。

A.流通市值
B.账面价值
C.成交金额
D.成交数量

点击查看答案

本题答案：A, C
本题解析：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。

7、判断题  证券发行核准制以美国为代表，实行实质管理原则。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。

8、多项选择题  首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足的要求包括，（）。

A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元， 91ExaM.org净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C.发行前股本总额不少于人民币5000万元
D.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占总资产的比例不高于20%

点击查看答案

本题答案：A, B
本题解析：掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。

9、单项选择题  代办股份转让系统股份实行分类转让，公司股东权益为正或净利润为正的，股份每周转让（）次。

A.2
B.3
C.5
D.7

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。

10、判断题  深证综合指数的样本股包括在深圳证券交易所上市的主板、中小板全部股票，但不包括创业板股票。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：掌握我国主 要的股票价格指数、债券指数和基金指数。

11、判断题  银行债券柜台交易为商业银行带来现金流。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：了解债券柜台交易市场的概念和特点。

12、判断题  NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，于1971年正式启用。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。

13、判断题  一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的美式招标，长期附息债券多采用多种收益率的荷兰式招标。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：熟悉债券发行方式和发行定价方式。

14、判断题  金融时报证券交易所指数（也译为"富时指数"）是美国最具权威性的股价指数。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。

15、单项选择题  沪深300指数的基点为（）点。

A.100
B.500
C.1000
D.1200

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。

16、单项选择题  公司的税后利润按（）程序分配。

A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配
D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。

17、单项选择题  沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为（）。

A.10%
B.8%
C.7%
D.5%

点击查看答案

本题答案：A
本题解析：掌握证券交易原则和交易规则。

18、多项选择题  股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（）。

A.公司股本总额不少于3000万元
B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.公司股东人数不少于100人
D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

点击查看答案

本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉我国证券市场的上市制度。

19、多项选择题  决定债券再投资收益的主要因素是（）。

A.债券的偿还期限
B.息票收入
C.宏观经济政策
D.市场利率的变化

点击查看答案

本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。

20、单项选择题  （）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。

A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.综合算术股价平均数

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法。

21、判断题  公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自当年未分配利润。（）

点击查看答案

本题答案：错
本题解析：熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。

22、多项选择题  大宗交易的申报方式有（）。

A.成交申报
B.意向申报
C.数量申报
D.价格申报

点击查看答案

本题答案：A, B
本题解析：熟悉证券交易所的运作系统。

23、单项选择题  股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。

A.1
B.3
C.5
D.7

点击查看答案

本题答案：C
本题解析：熟悉我国证券市场的上市制度。

24、单项选择题  不同债券的利率不同，这是对（）的补偿。

A.利率风险
B.信用风险
C.购买力风险
D.财务风险

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

25、多项选择题  在确定票面利率时要考虑（）。

A.投资者的接受程度
B.债券的信用级别
C.利息的支付方式和计息方式
D.证券主管部门的管理和指导

点击查看答案

本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。

26、多项选择题  中证全债指数必须满足的要求包括（）。

A.该指数样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债及公司债
B.该指数样本债券的付息方式为固定利率付息和一次还本付息
C.该指数样本债券的剩余期限为1年以上
D.指数以样本债券的发行量为权数

点击查看答案

本题答案：B, C, D
本题解析：掌握我国主要的股票价格指数、债 券指数和基金指数。

27、单项选择题  2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。

A.恒指服务公司
B.中证指数有限公司
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.三元证券投资顾问有限公司

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。

28、多项选择题  深圳证券交易所的成分股指数类包括（）。

A.深证成分股指数
B.深证100指数
C.深证A股指数
D.深证B股指数

点击查看答案

本题答案：A, B
本题解析：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。

29、单项选择题  下列说法不符合询价要求的是（）。

A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

点击查看答案

本题答案：B
本题解析：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。

30、判断题  在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿。（）

点击查看答案

本题答案：对
本题解析：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。