1、多项选择题  证券经纪业务的清算交割包括（）。

A.为客户办理交割
B.打印交割单
C.应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D.打印对账单

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

2、单项选择题  证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审核客户身份信息。

A.账户实名
B.账户匿名
C.审慎监管
D.招揽客户

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

3、单项选择题  证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险

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本题答案：A
本题解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

4、判断题  深创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定，同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易、异常交易发生频率等情况进行调整，并通过书面函件、会员业务专区等方式通知会员。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

5、多项选择题  要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。

A.可度量性
B.有价值
C.可接近性
D.差异性

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

6、判断题  证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

7、多项选择题  从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（）。

A.售前服务
B.售中服务
C.售后服务
D.特别服务

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

8、多项选择题  对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

A.账户设立是否完整
B.营业执照是否有效
C.是否通过年检
D.内部控制制度是否有效

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本题答案：B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

9、多项选择题  购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（）。

A.认知阶段
B.情感阶段
C.犹豫阶段
D.最终行为阶段

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

10、判断题  产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

11、多项选择题  为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。

A.证券公司的内部控制
B.证券业协会的自律管理
C.证券交易所的监督
D.证券监管机构的监管

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

12、单项选择题  （）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。

A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

13、多项选择题  可以受理非交易过户的情形包括（）。

A.对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请
B.基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立，并在民政部门登记的基金会（含境外基金会代表机构）
C.对于依法进行的财产分割情形，目前仅受理离婚涉及的过户登记申请
D.对于法人资格丧失情形，仅受理法人已处于解散状态（含在有权登记机关未完成注销或已完成注销）涉及的过户登记申请

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本题答案：A, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

14、判断题  稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

15、判断题  投资者应当配合会员的适当性管理，不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

16、判断题  采用差异性市场营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

17、多项选择题  证券公司向客户提供服务的方式有（）。

A.电话服务中心
B.邮寄服务
C."一对一"专人服务
D.互联网的应用

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

18、单项选择题  证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

A.1
B.2
C.3
D.4

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本题答案：B
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

19、多项选择题  对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）

A.资金规模
B.交易活跃程度
C.异常交易行为发生频率
D.收到深交所警示次数

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

20、多项选择题  证券账户管理包括（）。

A.证券账户的开立、挂失补办
B.证券账户注册资料查询与变更
C.证券账户合并与注销
D.非交易过户

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

21、多项选择题  证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

22、多项选择题  客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。

A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B.指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

23、多项选择题  （）或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。

A.企业名称
B.企业类型
C.营业期限
D.执行事务合伙人（或委派代表）或负责人

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

24、单项选择题  （）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

A.客户交易结算资金第三方存管
B.第三方存管
C.客户资金存管
D.结算资金第三方存管

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本题答案：A
本题解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

25、判断题  证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

26、单项选择题  委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A.客户优先
B.机构优先
C.时间优先
D.VIP优先

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本题答案：C
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

27、多项选择题  确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（），并按照差错处理规定处理。

A.柜台主管
B.营业部负责人
C.部门主管
D.合规总监

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本题答案：A, B
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

28、多项选择题  证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C.对客户资金实行第三方存管
D.对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

29、单项选择题  证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A.合规管理
B.盈利管理
C.客户管理
D.内部管理

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本题答案：A
本题解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

30、判断题  对具有2年以上（含2年）股票交易经验的自然人客户如要求开通创业板市场交易，在《风险揭示书》上抄写声明后，还必须交由营业部负责人签字确认。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。