1、名词解释 标准券
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2、名词解释 成交价
3、判断题 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
4、问答题 何谓配股通知书？
5、多项选择题 股利政策包括（）。
A.派现 B.送股 C.资本公积金转增股本 D.增发
6、名词解释 证券承销
7、单项选择题 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东
8、问答题 何谓余额交割？
9、名词解释 包括一切权益
10、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）
11、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票 B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬 D.不行使权利而听任其过期失效
12、判断题 当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
13、名词解释 标准券折算率
14、问答题 投资人如何选定委托有效期？
15、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20 B.30 C.40 D.50
16、名词解释 非上市证券
17、判断题 股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
18、名词解释 多头套期保值
19、单项选择题 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票 B.参与优先股票 C.可转换优先股票 D.可赎回优先股票
20、名词解释 货币期权
21、名词解释 基金托管费
22、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
23、单项选择题 （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.H股 D.红筹股
24、名词解释 标准券
25、名词解释 店头交易市场
26、单项选择题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2/3 B.1/2 C.3/4 D.1/3
27、名词解释 成交价
28、问答题 何谓平仓、补仓、斩仓？
29、问答题 何谓过户？
30、名词解释 斩仓
31、问答题 何谓填权？
32、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
33、名词解释 传真委托、函电委托
34、名词解释 天价
35、名词解释 证券市场监管
36、多项选择题 影响股价的其他因素包括（）。
A.政治因素 B.心理因素 C.制度因素 D.人为操纵因素
37、单项选择题 （）属于已上市流通股份。
A.B股 B.发起人股份 C.募集法人股份 D.内部职工股
38、多项选择题 发起人股份包括（）。
A.国家持有股份 B.境内法人持有股份 C.境内自然人持有股份 D.境外法人持有股份
39、名词解释 非上市证券
40、名词解释 金融期货的风险转移功能
41、名词解释 备兑凭证
42、问答题 何谓实户？
43、名词解释 分红派息
44、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升 C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
45、名词解释 随时偿还
46、名词解释 上市
47、名词解释 现金股息
48、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
49、名词解释 保证金
50、名词解释 证券承销商
51、名词解释 填息
52、名词解释 诚实信用原则
53、名词解释 强硬购买行情
54、名词解释 QDII
55、单项选择题 最有影响的政治因素是（）。
A.政权更迭 B.政治领导人更迭 C.战争 D.国际政治局势变化
56、名词解释 债券偿还性
57、名词解释 非交易过户
58、多项选择题 符合人们心理表现的现象有（）。
A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素 B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感 C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
59、名词解释 当面委托
60、名词解释 成长型基金
61、名词解释 黑盘
62、问答题 何谓哄抬？
63、名词解释 到期偿还
64、判断题 公司治理的重点在于监督和制衡。（）
65、名词解释 限价委托
66、问答题 何谓报价、进价、出价？
67、多项选择题 宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A.波及范围广 B.干扰程度深 C.作用机制复杂 D.股价波动幅度较大
68、名词解释 不动产抵押公司债
69、多项选择题 股票的流动性意味着（）。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高 C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱 D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
70、名词解释 证券账户
71、判断题 优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）
72、名词解释 会员制交易所
73、名词解释 证券交易原则
74、名词解释 适销证券
75、判断题 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
76、名词解释 信托股
77、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
78、名词解释 全面指定交易制度
79、名词解释 中央结算
80、名词解释 散户
81、判断题 单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
82、名词解释 催促行情
83、名词解释 支撑线
84、名词解释 抽签偿还
85、名词解释 成交量
86、名词解释 第三方存管
87、判断题 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）
88、判断题 通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）
89、判断题 优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
90、名词解释 备兑凭证
91、多项选择题 衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A.周转比率 B.流动比率 C.杠杆比率 D.速动比率
92、问答题 何谓零股买卖？
93、名词解释 一字型
94、名词解释 短线客与“鹿”
95、名词解释 法人股
96、名词解释 从事证券相关业务的资产评估机构
97、名词解释 以券融资
98、名词解释 作手
99、名词解释 托管券商制度
100、判断题 在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
101、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括（）。
A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发 B.通过调节税率影响企业利润和股息 C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格 D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
102、名词解释 单利债券
103、名词解释 配股
104、名词解释 开低盘
105、判断题 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
106、名词解释 吊空
107、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）
108、名词解释 基金运作费用
109、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单 B.累积 C.组合 D.独立
110、名词解释 证券交收
111、名词解释 买入注销
112、问答题 何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？
113、名词解释 证券行业协会
114、问答题 什么是股票交易？
115、名词解释 包括附加股
116、名词解释 债券的收益率
117、问答题 何谓牛市、熊市、鹿市？
118、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票 B.红利票 C.利息票 D.收益票
119、名词解释 吃货
120、判断题 景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
121、多项选择题 股票的价值可以分为（）。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
122、名词解释 阻力线
123、名词解释 单利债券
124、判断题 在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
125、名词解释 每股净资产
126、单项选择题 公司盈利首先应（）。
A.缴纳税金 B.支付优先股股息 C.支付债权人的本金和利息 D.分配普通股红利
127、名词解释 零星股
128、问答题 何谓全额交割？
129、名词解释 成交数量
130、名词解释 融机构预借
131、名词解释 证券存管
132、名词解释 收股息及红股
133、判断题 在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
134、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A.平等协商 B.诚信互谅 C.利益平衡 D.自主决策
135、问答题 何谓红盘？
136、判断题 理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）
137、名词解释 传真委托、函电委托
138、问答题 何谓最高价、最低价、平均价？
139、名词解释 标准券折算率
140、名词解释 账面值（BookValue）：
141、单项选择题 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务 D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
142、多项选择题 无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。
A.股票票面 B.股东名册 C.公司章程 D.发行文件
143、名词解释 证券的流动性
144、名词解释 成交量
145、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利 B.股份公司只能用留存收益支付红利 C.公司在无力偿债时不能支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本
146、多项选择题 增发股票的对象可以是（）。
A.社会公众 B.特定机构 C.个人 D.原有股东
147、名词解释 H股
148、名词解释 时间优先
149、名词解释 合谋
150、单项选择题 根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A.10 B.15 C.20 D.25
151、判断题 20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
152、名词解释 股本
153、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。
A.资本证券 B.虚拟证券 C.证权证券 D.实物证券
154、名词解释 外资股
155、名词解释 代理买卖证券业务
156、名词解释 发起设立
157、名词解释 场外交易市场
158、名词解释 下影线
159、多项选择题 发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
160、名词解释 收购、出售资产
161、名词解释 无形席位
162、名词解释 境内上市外资股
163、名词解释 黑马股
164、问答题 何谓拔档？
165、名词解释 摊平
166、名词解释 牛市
167、问答题 何谓交割？
168、名词解释 除息
169、判断题 内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）
170、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
171、名词解释 不记名股票
172、多项选择题 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。
A.优先股指股东享有某些优先权利的股票 B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D.优先股股东有表决权
173、名词解释 美国存托凭证
174、名词解释 掼压
175、名词解释 最高价
176、名词解释 回购交易单位
177、名词解释 平衡型基金
178、问答题 何谓买空、卖空？
179、名词解释 金融机构证券
180、名词解释 关卡
181、名词解释 电话委托
182、名词解释 循环购买
183、名词解释 证券市场中介
184、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有（）。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得 B.在实际中是用法规直接规定 C.一般限定的是该类股票的最高票面金额 D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
185、名词解释 平仓
186、名词解释 债券信用评级
187、多项选择题 根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A.弥补亏损 B.提取任意公积金 C.提取法定公积金 D.支付优先股股息
188、名词解释 询价制度
189、名词解释 短空
190、多项选择题 股东出资的合法形式包括（）。
A.货币 B.实物 C.知识产权 D.土地使用权
191、多项选择题 （）属于国有股权的组成部分。
A.国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股
192、判断题 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）
193、多项选择题 优先股票的意义有（）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担 B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小 D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
194、名词解释 证券市场主体
195、问答题 何谓长多、短多、死多？
196、问答题 何谓收盘、收盘价？
197、名词解释 ST股票
198、名词解释 定时偿还
199、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有（）。
A.国家持股 B.国有法人持股 C.其他内资持股 D.外资持股
200、问答题 什么是垫头交易？
201、名词解释 分红派息
202、名词解释 店头交易市场
203、问答题 何谓证券套利？
204、名词解释 证券经纪商
205、名词解释 指定交易
206、名词解释 证券市场国际化
207、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A.股息率是可变动的 B.股息率的变化一般与公司经营状况无关 C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整 D.有利于扩大股票发行量
208、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？
A.能整改的立即整改 B.报告领导并告知同伴 C.视而不见 D.填写HSE观察卡
209、问答题 何谓多头、空头？
210、判断题 人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）
211、问答题 何谓散户？
212、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括（）。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行 B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体 D.股票的转让就是股东权的转让
213、问答题 何谓惯压？
214、单项选择题 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2，1/2 B.1/2，2/3 C.2/3，2/3 D.2/3，1/2
215、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日 B.股权登记日 C.除息除权日 D.派发日
216、单项选择题 发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。
A.10 B.20 C.30 D.40
217、判断题 公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
218、名词解释 证券服务机构
219、多项选择题 股票风险性体现在（）。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 D.风险性是股票最基本的特征
220、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。
A.企业组织方式 B.控制机制 C.利润分配的法律 D.利润分配的机构、文化、制度
221、单项选择题 （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A.除息 B.除权 C.派发 D.含权
222、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）
223、判断题 实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
224、名词解释 债券到期收益率
225、单项选择题 无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。
A.实际价值 B.账面价值 C.清算价值 D.市场价值
226、名词解释 复利债券
227、名词解释 道琼斯股价指数
228、名词解释 三公原则
229、名词解释 核准制
230、名词解释 基金资产净值
231、名词解释 峰价
232、名词解释 转仓
233、名词解释 第三方存管
234、多项选择题 下面属于无限售条件股份的有（）。
A.国有法人持股 B.人民币普通股 C.境内上市外资股 D.境外上市外资股
235、名词解释 集中交易市场
236、名词解释 多头、多头市场
237、判断题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
238、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是（）。
A.股东权利不同 B.股票记载方式不同 C.股票定价方式不同 D.股票发行方式不同
239、问答题 何谓坐轿、抬轿？
240、名词解释 初级市场
241、名词解释 中央存管
242、名词解释 等级股票
243、问答题 何谓成交单位？
244、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系
245、名词解释 参与公司债
246、名词解释 遗忘股
247、名词解释 盘坚
248、名词解释 QFII
249、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
250、名词解释 回购标准品种
251、名词解释 缺口
252、名词解释 证券投资咨询公司
253、名词解释 白手拿鱼
254、多项选择题 股票收益性体现在（）。
A.股票的收益只来源于股份公司 B.其实现形式是公司派发的股息、红利 C.其实现形式可以是资本利得 D.收益性是股票最基本的特征
255、名词解释 终止上市
256、问答题 交易所的股票开盘价是怎么确定的？
257、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是（）。
A.国务院 B.财政部 C.国有资产管理部门 D.中国人民银行
258、判断题 经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
259、名词解释 电话自动委托
260、名词解释 断头
261、名词解释 成交笔数
262、名词解释 除权
263、问答题 何谓固盘？
264、名词解释 抢帽子
265、名词解释 票面价值
266、单项选择题 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.票面价值
267、名词解释 钱货两清原则
268、名词解释 行情牌
269、名词解释 最后喊进价
270、名词解释 中国证券业协会
271、单项选择题 （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股 B.H股 C.N股 D.S股
272、单项选择题 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润
273、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有（）。
A.公司减少注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
274、名词解释 证券投资者
275、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
276、名词解释 机构投资者
277、名词解释 熊市
278、名词解释 转整数委托
279、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A.相互独立 B.权责明确 C.相互制衡 D.相互配合
280、名词解释 涨跌
281、判断题 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）
282、名词解释 二级销售
283、名词解释 债券收益性
284、名词解释 梧桐树协定
285、名词解释 长期国债
286、名词解释 僵牢
287、多项选择题 股票价格和总数会因为（）发生变动。
A.增发 B.配股 C.公积金转增股本 D.股份回购
288、名词解释 补空
289、问答题 何谓洗盘？
290、名词解释 证券市场的配置功能
291、名词解释 证券发行市场
292、问答题 何谓期权套利？
293、判断题 无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
294、名词解释 货币基金
295、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
296、判断题 公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
297、名词解释 资本化证券
298、名词解释 董事会
299、名词解释 部分偿还
300、名词解释 委托买卖
