1、判断题  金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。

2、判断题  期货对冲交易进行实物交割。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。

3、单项选择题  （）是可转换公司债券最主要的金融特征。

A.风险收益的限定性
B.套期保值
C.附有转股权
D.双重选择权

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本题答案：D
本题解析：掌握可转换债券的定义和特征。

4、单项选择题  股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后（）小时的算术平均价。

A.4
B.3
C.2
D.1

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本题答案：C
本题解析：掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。

5、单项选择题  在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。

A.货币互换
B.信用违约互换（CDS）
C.利率互换
D.股权互换

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本题答案：B
本题解析：了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。

6、单项选择题  目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。

A.中央银行
B.商业银行
C.保险公司
D.证券交易所

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本题答案：B
本题解析：掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。

7、判断题  修正的美式期权也被称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

8、多项选择题  可转换公司债券的票面利率由发行人根据当前（）确定。

A.市场利率水平
B.公司债券资信等级
C.发行条款
D.宏观形式

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握可转换债券的主要要素。

9、判断题  金融远期合约采用一对一的交易方式。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融远期合约的概念、类型。

10、多项选择题  下列关于期货交易的说法正确的有（）。

A.通常在到期时进行合约结算
B.多数情况下并不进行实物交收
C.常在合约到期前进行反向交易、平仓了结
D.交易双方不需要知道交易对手的情况

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

11、单项选择题  独立存在的金融合约是（）。

A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D.独立衍生工具

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本题答案：D
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

12、多项选择题  金融期货与金融期权的区别为（）。

A.一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易
B.金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
C.金融期货交易双方均需开立保证金账户；期权的购买者，因无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金
D.一般说，金融期货的风险大于金融期权

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本题答案：A, B, C
本题解析：熟悉金融期货与金融期权的区别。

13、单项选择题  股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。

A.各种货币
B.股票或股票指数
C.利率或利率的载体
D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

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本题答案：B
本题解析：掌握金融衍生工具的分类。

14、多项选择题  金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（）。

A.交易对象不同
B.交易目的不同
C.交易价格的含义不同
D.交易和结算方式不同

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

15、多项选择题  可转换债券具有（）的特征。

A.市场容量大，筹资能力强
B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
D.可转换债券具有双重选择权的特征

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本题答案：B, D
本题解析：掌握可转换债券的定义和特征。

16、多项选择题  存券银行的职能包括（）。

A.发行ADR
B.在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
C.存券银行负责ADR的保管和清算
D.存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

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本题答案：A, B, D
本题解析：了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。

17、判断题  期货交易只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，二者具有相同的本质。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

18、多项选择题  金融衍生产品的发展现状是（）。

A.以场外交易为主
B.利率衍生品是名义金额最大的衍生品
C.远期和互换比期权类产品大
D.场外交易量已超过危机前

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解金融衍生工具产生和发展。

19、多项选择题  按基础工具划分，金融期货可分为（）。

A.债券期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股权类期货

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本题答案：B, C, D
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

20、多项选择题  看涨期权指期权的买方具有在约定期限内（或合约到期日）按（）买入一定数量基础金融工具的权利。

A.协定价格
B.敲定价格
C.行权价格
D.市场价格

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本题答案：A, B, C
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

21、多项选择题  有担保的存托凭证的发行中的协议内容包括（）。

A.存托凭证与基础证券的关系
B.存托凭证持有者的权利
C.存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付
D.协议三方的权利义务

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。

22、判断题  很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为远期现货交易。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

23、单项选择题  根据（）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

A.选择权的性质
B.合约所规定的履约时间的不同
C.基础资产性质
D.基础资产的来源

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本题答案：A
本题解析：掌握金融期权的主要种类。

24、判断题  股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金（ETF）以及基于总回报资产合约（TRAKRS）的期货最具代表性。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握金融期货合约的主要种类。

25、单项选择题  一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。

A.多于
B.少于
C.等于
D.不是

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本题答案：A
本题解析：熟悉金融期货与金融期权的区别。

26、单项选择题  （）被称为“中国资产证券化元年”。

A.2003年
B.2004年
C.2005年
D.2006年

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本题答案：C
本题解析：了解中国资产证券化的发展状况及特点。

27、判断题  就可转换债券而言，其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握可转换债券的主要要素。

28、多项选择题  在美国，住房抵押贷款大致可以分为（）。

A.优级贷款
B.Alt-A贷款
C.次级贷款
D.住房权益贷款和机构担保贷款

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。

29、多项选择题  可转换债券与附权证债券区别具体有（）。

A.可转换债券的权利载体是债券本身
B.可转债持有人即转股权所有人
C.附权证债券的权利载体是权证
D.在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

30、单项选择题  进行弹簧式安全阀强度试验时，先把安全阀调死不能溢流，再以（）倍额定工作压力对安全阀加载试验，稳压2分钟，不得有零件损坏或泄液。

A、1.1
B、1.2
C、1.5
D、2

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本题答案：C
本题解析：暂无解析