行测知识之证券基础【一百一十五】
1151.欺诈行为
欺诈客户行为包括()。 (不定项选择题)
1. A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖[对]
2. B：违背代理人的指令为其买卖证券[对]
3. C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对]
4. D：将自营业务和代理业务混合操作[对]
1152.欺诈行为
欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券()活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。 (不定项选择题)
1. A：发行[对]
2. B：自营[错]
3. C：交易[对]
4. D：相关活动[对]
1153.欺诈行为
证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理()手续，属欺诈客户行为。 (不定项选择题)
1. A：清算[对]
2. B：交割[对]
3. C：过户[对]
4. D：登记[对]
1154.内幕交易
内幕交易行为方式包括()。 (不定项选择题)
1. A：内幕人员利用内幕信息买卖证券[对]
2. B：虚买虚卖[错]
3. C：内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易[对]
4. D：非内幕人员通过不正当的手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券[对]来源:91考试网
1155.内幕交易
内幕交易是指()，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的，可以影响证券价格的重要信息

，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。 (不定项选择题)
1. A：公司董事、监事、经理、职员[对]
2. B：主要股东[对]
3. C：证券市场内部人员[对]
4. D：市场管理人员[对]
1156.内幕交易
《证券法》规定，()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 (不定项选择题)
1. A：发行人控股的公司的高级管理人员[对]
2. B：持有公司百分之五以上股份的股东[对]
3. C：由于法定职责而参与证券交易的有关人员[对]
4. D：发行股票或公司债券的公司一般工作人员[错]
1157.证券业从业人员的从业资格管理
参加证券从业人员资格考试的条件是()。 (不定项选择题)
1. A：年满18周岁[对]
2. B：高中以上文化程度[对]
3. C：完全民事行为能力[对]
4. D：最近3年未受过刑事处罚[错]
1158.证券业从业人员的从业资格管理
有下列情形之一的，不得担任证券经营机构的高级管理人员()。 (不定项选择题)
1. A：因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题[对]
2. B：近三年内受过证券业协会纪律处分的[对]
3. C：利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的[对]
4. D：个人负有数额较大的债务且到期未偿清的[对]
1159.证券业从业人员的从业资格管理
证券业从业人员的资格种类分为()。 (不定项选择题)
1. A：证券承销从业资格[对]
2. B：证券经纪从业资格[对]
3. C：证券管理人员从业资格[错]
4. D：证券投资咨询从业资格[对]
1160.证券业从业人员行为规范
根据证券从业人员的行为准则，从业人员()。 (不定项选择题)
1. A：不得接受代理客户买进或卖出证券的委托[错]
2. B：不得劝诱客户参与证券交易[对]
3. C：不得向客户保证收益[对]
4. D：不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见[对]