第七章 证券法

　　基本要求：

　　了解：证券市场的各主要制度的目标、原则和基本规则，以及相关的市场规制规则。

　　理解：证券发行与交易的市场流程和各种制度之间的相互关系，以及证券监管部门的职能和作用。

　　熟悉并能够运用：证券业务相关的交易规则和市场监管规则。

　　考试内容：

　　第一节 证券法概述

　　证券的概念、特征及种类 证券市场(证券发行市场 证券流通市场) 证券法的概念、适用范围及基本原则

　　第二节 证券发行

　　证券发行的基本条件(股票发行的基本条件 公司债券发行的基本条件) 发行公告 发行中介机构(律师事务所会 计师事务所 资产评估机构) 发行方式(传统方式 现行方式) 证券承销(承销业务的种类 承销协议的主要内容 承销团及主承销人 证券的销售期限 代销发行失败)

　　第三节 证券交易

　　证券交易的条件及方式(交易的条件 交易的方式) 证券交易的暂停和终止(股票交易的暂停和终止 债券交易的暂停和终止) 限制和禁止的证券交易行为(一般规定 内幕交易行为 操纵证券市场行为 虚假陈述和信息误导行为 欺诈客户行为 其他受禁止行为)

　　第四节 证券上市

　　股票上市(股票上市的申请 股票上市的条件 股票上市的公告)

　　债券上市(债券上市的条件 债券上市的申请) 信息公开制度(公开文件 公开报告信息公开不实的法律后果)

　　第五节 上市公司收购制度

　　上市公司收购的概念和方式(上市公司收购的概念 上市公司收购的方式) 上市公司收购的程序和规则(报告和公告持股情况 收购要约 终止上市交易和应当收购报告和公告收购情况) 上市公司收购的法律后果

　　第六节 证券机构

　　证券交易所(证券交易所的概念 证券交易所的职能) 证券公司 (证券公司的设立 证券公司的组织形式及业务范围 对证券公司的监管) 证券登记结算机构(证券登记结算机构的概念与设立 证券登记结算机构的职能和责任) 证券业协会(证券业协会的性质与 机构设置 证券业协会的职责) 证券监督管理机构(证券监督管理机构的性质 证券监督管理机构的职责)

　　第七节 证券投资基金法律制度

　　证券投资基金概述 证券投资基金当事人(基金管理人 基金托管人 基金份额持有人)公开募集基金的法律规制(基金的公开募集 公开募集基金的基金份额的交易 基金份额的申购与赎回 基金的投资和收益分配) 非公开募集基金的法律规制(非公开募集基金的合格投资者、托管及其管理人 非公开募集基金合同的签订与履行) 基金服务机构(基金服务机构的注册或者备案 各类基金服务机构义务) 基金行业协会(基金行业协会的性质 基金行业协会组织机构及其职责) 公开募集基金的信息披露(公开募集基金信息披露概述 基金募集信息披露的具体方式 公开基金上市交易和持续信息披露 基金临时信息披露) 基金的监督管理

　　第八节 违反证券法的法律责任

　　违反证券发行规定的法律责任 违反证券交易规定的法律责任 违反证券投资基金规定的法律责任 违反证券机构管理、人员管理的法律责任 证券机构的法律责任