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C.10.8元 D.20元
参考答案： C 答案解析： 本题考核点是发行公司债券的条件。根据规定，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%。本题中，公司累计债券总额不得超过8000万元（净资产20000万元×40%＝8000万元），该公司已发行的尚未偿还的债券为3000万元，因此本次发行的公司债券不得超过5000（即8000－3000）万元。
12、某上市公司拟申请发行公司债券。该公司最近一期末净资产额为2亿元人民币，3年前该公司曾发行5年期债券3000万元。该公司此次发行债券额最多不得超过（ ）。
A.1000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.8000万元
参考答案： B 答案解析： 本题考核点是发行可转换公司债券的条件。本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%，即8000×40%＝3200万元，再减去未到期的债券1200万元。因此该公司此次发行可转换公司债券额最多不得超过8000×40%－1200＝2000万元。
13、2006年5月某上市公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截止到2007年12月31日的净资产额为8000万元，计划于2008年6月再次发行可转换公司债券。根据有关规定，该公司此次发行可转换公司债券额最多不得超过（ ）万元。
A.3200 B.2000 C.1200 D.1000
参考答案： D 答案解析： （1）为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不准买卖该股票（2）为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员，自接受委托之日起至文件公布后5日内，不得买卖该股票。
14、根据《中华人民共和国证券法》的规定，为上市公司出具审计报告的注册会计师，在法定期间内不得买卖该公司股票，该期间是指（ ）
A.在股票承销期内和期满后3个月 B.在股票承销期内和期满后6个月 C.接受上市公司委托之日起至审计报告签署后5日内 D.接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
参考答案： C 答案解析： 本题考核点是股票上市交易条件。根据规定，股份有限公司申请其股票上市交易必须符合的条件之一是公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
15、某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（ ）。
A.公开发行的股份达到公司股份总数的35% B.公司股本总额为6000万元 C.公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理 D.持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人
参考答案： A 答案解析： 本题考核点是证券投资基金的概念。（1）开放式基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金，所以B选项错误。（2）申请上市的基金必须符合的条件之一是：基金持有人不少于1000人，所以C选项错误。（3）基金合同期限届满将终止上市，所以D选项错误。
16、根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（ ）。
A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
参考答案： D 答案解析： 本题考核点是内幕人员。内幕信息知情人员不包括商业客户的董事长。
17、下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是（ ）。
A.发行股票或者公司债券的公司副经理 B.持有公司5%以上股份的股东 C.证券监督管理机构工作人员 D.发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长
参考答案： D 答案解析： 本题考核点是上市公司临时报告中的重大事件。根据规定，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭，属于临时报告中需要披露的重大事件，所以B选项错误。持有公司5%以上股份的股东发生变化属于重大事件，所以A选项错误。公司董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于重大事件，所以C选项错误。股东大会决议被撤销属于重大事件，所以D选项正确。
18、根据规定，下列有关上市公司的信息中，属于应当公告的重大事件是（ ）。
A.持有公司3%以上股份的股东发生变化 B.公司增资的决定 C.公司的监事会主席发生变动 D.股东大会决议被撤销
参考答案： A 答案解析： 本题考核股票公开发行的方式。本题所叙述的情况属于上网定价发行方式。
19、利用证券交易所的交易系统，投资者在指定的时间内，按照确定的发行价格，向作为股票唯一“卖方”的主承销商买入股票而进行申购的发行方式，称为（ ）。
A.上网定价发行 B.向询价对象配售股票 C.向二级市场投资者市值配售 D.间接发行
参考答案： A 答案解析： 本题考核基金份额持有人大会的公告时间。根据规定，召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
20、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.30日 B.20日 C.15日 D.60日
参考答案： D 答案解析： 本题考核基金份额持有人大会的表决。根据规定，基金份额持有人大会对转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同，应当经过参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
21、某基金管理公司的发行的某种封闭式基金的份额总额为15亿元，某日召开基金份额持有人大会表决转换基金运作方式的事项，参加大会的基金份额持有人所持表决权总额为12亿元，根据规定，该事项通过的标准是（ ）。
A.全体基金份额持有人中10亿元以上的表决权通过 B.全体基金份额持有人中13亿元以上的表决权
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