C.《公司法》

D.《企业所得税法》

二、不定项选择题

　　1.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。

　　A.以营利为目的的业务

　　B.安排证券上市

　　C.发布对证券价格进行预测的文字和资料

　　D.新闻出版业

　　2.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（　　）等。

　　A.基金交易

　　B.债券交易

　　C.股票交易

　　D.其他金融衍生工具的交易

　　3.下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（　　）。

　　A.追踪的是实际的股价指数

　　B.可以在证券交易所挂牌上市交易

　　C.代表的是一揽子股票的投资组合

　　D.可以进行基金份额的申购和赎回

　　4.下列属于政府债券的有（　　）。

　　A.建设债券

　　B.可转换债券

　　C.国债

　　D.地方债

　　5.下列有关公平原则的说法不正确的是（　　）。

　　A.应当公正地对待证券交易的各方

　　B.参与各方应当获得平等的机会

　　C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇

　　D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

　　6.证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。

　　A.证券交易与发行相互促进、相互制约

　　B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

　　C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

　　D.证券发行为证券交易提供了对象

　　7.以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。

　　A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

　　B.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系

　　C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

　　D.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险

　　8.以下不属于公开原则的有（　　）。

　　A.公正地办理证券交易中的各项手续

　　B.公正地处理证券交易中的违法违规行为

　　C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

　　D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布

　　9.证券市场流动性包含的要求有（　　）。

　　A.高效率

　　B.成交速度

　　C.成交价格

　　D.低成本

　　10.以下关于政府债券的说法，正确的有（　　）。

　　A.是债权债务凭证

　　B.分类依据是发行主体不同

　　C.发行主体是中央政府和地方政府

　　D.是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证

2012年证券从业考试《证券交易》模拟试题及答案1 来源：www.pxuedu.com  2012年02月25日  【收藏此页】  视频课程  模拟考场  字号:T T-

11.以下关于定期交易的特点，说法不正确的有（　　）。

　　A.批量指令可以提供价格的稳定性

　　B.市场为投资者提供了交易的即时性

　　C.指令执行和结算的成本相对比较低

　　D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

　　12.证券登记结算机构的职能包括（　　）。

　　A.证券的存管和过户

　　B.对上市公司进行监管

　　C.证券和资金的清算交收及相关管理

　　D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

　　13.目前，金融期货主要类型有（　　）。

　　A.国债期货

　　B.外汇期货

　　C.利率期货

　　D.股权类期货

　　14.以下属于基础性金融产品的是（　　）。

　　A.股票

　　B.可转换债券

　　C.债券

　　D.权证

　　15.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（　　）。

　　A.制定完善的风险防范制度和内部控制制度

　　B.建立完善的技术系统

　　C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

　　D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

　　16.以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（　　）。

　　A.现在定约成交，将来交割

　　B.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

　　C.以通过交易获取标的物为目的

　　D.远期交易是非标准化的，在场外市场进行

　　17.关于交易席位的使用，正确的有（　　）。

　　A.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让

　　B.将席位承包给他人使用

　　C.席位能在会员和非会员间转让

　　D.与他人共用席位

　　18.在国内外证券市场上，权证的分类有（　　）。

　　A.认股权证和备兑权证

　　B.认购权证和认沽权证

　　C.看涨权证和看跌权证

　　D.美式权证、欧式权证和百慕大式权证

　　19.非上市的开放式基金，投资者办理基金份额申购和赎回的途径有（　　）。

　　A.只允许通过证券交易所系统办理

　　B.只允许通过基金管理人及其代销机构办理

　　C.可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理

　　D.自己办理

　　20.以下关于证券投资基金的说法，正确的有（　　）。

　　A.由基金托管人托管

　　B.由基金管理人管理和运用资金

　　C.通过公开发售基金份额募集资金

　　D.以资产组合方式进行证券投资活动

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21.以下关于股票的说法，正确的有（　　）。

　　A.股东可以据以获取股息和红利

　　B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

　　C.股票可以表明投资者的股东身份和权益

　　D.股票是一种有价证券

　　22.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（　　）。

　　A.维护投资者和证券交易所的合法权益

　　B.遵守证券交易所章程、各项规章制度

　　C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

　　D.遵守国家的有关法律法规、规章和政策

　　23.以下不属于证券交易所会员权利的有（　　）。

　　A.参加会员大会

　　B.对证券交易所事务的提议权和表决权

　　C.参与收益分配

　　D.按规定转让交易席位

　　24.一般来说，证券交易所从（　　）方面规定入会的条件。

　　A.证券公司的经营范围

　　B.证券公司的人员素质

　　C.证券公司的组织机构

　　D.证券公司承担风险和责任的资格及能力

　　25.下列说法正确的有（　　）。

　　A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

　　B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

　　C.连续交易系统可在交易过程中提供更多韵市场价格信息

　　D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

　　26.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（　　）。

　　A.指令驱动系统

　　B.报价驱动系统

　　C.定期交易系统

　　D.连续交易系统

　　27.对于可转换债券，以下表述不正确的有（　　）。

　　A.持有者可按规定将债券转换为普通股票

　　B.持有者可按规定将股票转换为债券

　　C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

　　D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

　　28.以下关于回购交易的说法，不正确的有（　　）。

　　A.更多地具有长期融资的属性

　　B.更多地具有短期融资的属性

　　C.结合了期货交易和远期交易的特点

　　D.结合了现货交易和远期交易的特点

　　29.我国证券交易所的职能包括（　　）。

　　A.组织监督证券交易

　　B.制定证券交易所的业务规则

　　C.设立证券登记结算机构

　　D.管理和公布市场信息

　　30.关于期货交易与远期交易，以下说法不正确的有（　　）。

　　A.都是现在定约成交，将来交割

　　B