一、根据重大法律、法规、政策出题

　　现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。

　　应试学习当中，广大考生可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。当然大家也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。

　　根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。

　　1.《公司法》规定，董事会会议由( )以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　A. 1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5

　　2.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为()。

　　A.不予受理 B.同意受理 C.无异议 D.有异议

　　3.《公司法》关于设立股份有限公司的条件有( )。 。

　　A.发起人符合法定人数

　　B.发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额

　　C.发起人制定公司章程

　　D.有固定的生产经营场所

　　4.下列属于证券登记结算公司依据《证券法》履行职能的是()

　　A. 证券账户、结算账户的设立和管理

　　B. 证券的存管和过户

　　C. 证券持有人名册登记及权益登记

　　D. 受发行人委托派发证券权益

　　5. 为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了()和相应的业务指引

　　A. 公司法 B. 证券法

　　C. 《证券发行与承销管理办法》

　　D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　二、根据市场限制条件出题

　　证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。

　　这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。

　　1.下面选项中，属于证券公司申请融资融券业务试点的条件的是( )

　　A. 经营证券经纪业务已满2年的创新试点类证券公司

　　B. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　C. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

　　D. 对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

　　2. 参加证券业从业人员资格考试人员的条件( )

　　A.凡年满18周岁

　　B.具有初中以上文化程度

　　C.具有高中以上文化程度

　　D.完全民事行为能力的人员

　　3.属于公司申请公司债券上市交易的条件有( )

　　A.公司债券的期限为1年以上

　　B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;

　　C 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　4. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有( )

　　A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

　　B. 有100万元人民币以上的注册资本;有公司章程

　　C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;有健全的内部管理制度

　　D. 具备中国证监会要求的其他条件

　　三、根据概念出题

　　证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容出题。

　　这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。

　　1.可转换公司债券是指( )。

　　A.可转换为一般公司债务的股份 B.可转换为一般公司债务的债券

　　C.可转换为公司股份的债券 D.可转换为公司债券的股票

　　2.( )被称作酸性测试比率。

　　A.杠杆比率 B.流动比率 C.速动比率 D.资产负债比率

　　3.股份的含义有( )。

　　A.它代表了股份有限公司的市场价值

　　B.它代表了股份有限公司股东的权利和义务

　　C.它可以通过股票价格的形式表现自己的价值

　　D.它是股份有限公司资本的构成成分

　　4.可转换公司债券是指( )。

　　A.可转换为一般公司债务的股份

　　B.可转换为一般公司债务的债券

　　C.可转换为公司股份的债券

　　D.可转换为公司债券的股票

　5. 所谓虚拟资本，是指以( )形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

　　A.商品证券 B. 有价证券

　　C.金融证券 D. 商业票据

　　6. ( ) 是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。

　　A.企业年金 B. 退休金

　　C.商业保险 D.社保

　　四、根据时间要求出题

　　证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午 9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。

　　这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

　　1. ( )中国银监会和国家外汇管理局发布《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》。

　　A. 2007年12月 B. 2007年3月

　　C. 2007年 7月 D.2006年7月

　　2. 为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于( )发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

　　A. 2004年7月 D 2004年12月

　　C. 2004年1月 D. 2005年1月

　　3. 中国证监会于( )颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》以及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》

　　A. 2007年8月20日

　　B. 2007年7月20日

　　C. 2006年1月20日

　　D. 2007年6月20日

　　4. 在我国，中央政府于( )恢复发行国债。

　　A. 1980年 B. 1981年

　　C. 1982年 D. 1983年

　　5. 在我国，( )发行了人民胜利折实公债

　　A. 1950年 B. 1981年

　　C. 1951年 D. 1994年

　　6. 新中国成立之后的金融债券发行始于( )年

　　A.1950年 B.1951年

　　C.1982年 D.1984年

　　7.中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，是一种重要的货币政策日常操